现代文学之类的论 guanjian jishu de hao
提纲一般都是摘抄名人名言的警句，富有一定的哲理，起到一个总结的总用
论文的提纲需要去查阅有关日本现代文学史相关的文献，然后再确认写作的题目，根据题目来展开写作的思路，最后再构思提纲。如有需要可以在查阅一下新lang微bo上的防微杜渐大叔进行给位系统与详细的指导吧~~
题目：《现代小说中的乡土民间世界 ------以许钦文、沈从文、赵树理为中心》提纲：一、乡土民间：审视现代小说的新视角 1、概念阐述 2、乡土民间的特征 3、现代小说中的乡土民间因素 二、乡土民间：在现代小说中的表现形态 这部分拟从许、沈、赵小说中表现出的乡土民间的共性与个性来阐述。 1、同质（民风民俗、乡土语言、原始生存欲等,还需进一步扩展） 2、异质 以许钦文为例—批判的对象、启蒙的对象 以赵树理为例—立足民间，从民间内部表现民间，主流意识形态忽视了民间自身的审美价值，一味以行政命令干扰作家 的创作，后导致作家创作的萎缩。 以沈从文为例—自觉的审美意识形态（虽然是记忆中的、浪漫的乡土民间，有着作家个人浓郁的情感想象的因素，与现实的自在民间文化空间并不完全相同，但却透露着民间文化形态的某种情韵。） 三、知识分子介入乡土民间的方式（或者改为作家的写作姿态）这部分主要承接第2章回答了为什么乡土民间在不同的时期表现形态不一样） 1、民间叙述（主要是立足民间，从民间内部自发的去表现民间世界的审美意识）如沈从文、赵树理 2、知识分子叙述（知识分子叙事，往往是以居高临下的启蒙姿态或外在“民间”的立场去审视民间，对民间的批判或者歌颂都与知识分子已有的一种意识形态观念密切相关。）如许钦文 四、乡土民间在现代小说中的价值
2009在中国当代文学史上是一个标志性的时刻。如果以1949年北平第一次文代会算起，那么，中国当代文学已经有了60年历史；如果以1979年第四次文代会为时间点，那么，新时期文学也已经有了30年，据此，60年的历史又被学界分成了“两个三十年”。近几年来，以变化的历史语境为依托，关于当代文学60年（或者“两个三十年”）的讨论一时成为当代文学研究界的主要话题。特别是2009年，讨论中国当代文学60年的学术会议不断，刊物上发表的无数论文也相对集中在这个话题上。因此，关于当代文学史的研究、文学批评的反思和作家作品与思潮现象的论述，也就成为2009年文学研究的三大部分内容，而这些内容涉及历史、当下与未来，呈现的是中国当代文学学科整体性推进的轨迹。不妨说，2009年的文学批评集结了中国当代文学研究的诸多关键问题，2009年的文学批评不仅仅属于2009年，文学批评站在了一个新的转折点上。 因为有了60年的沉淀，当代文学研究的历史化、经典化成为一种可能，即便是关于当下创作的分析，也不可避免地被赋予了“历史背景”。这一特点，反映在批评之中，便是重返历史现场。最遥远的历史话题是“五四”，2009年是“五四运动”90周年，刘再复和李泽厚的对话《共鉴五四新文化》既有交集也有差异，我们未必完全认同其中的一些说法，但再睹20世纪80年代两位思想者的风采也是一件有意思的事。 60年历史整体性和阶段性的思考，是重返历史现场的主题部分。在新时期文学初期，文学界是以否定“文革”时期的文学为开端的，因为 “四人帮”提出了“十七年文学”存在一条所谓“文艺黑线”，所以在否定“文革”时基本肯定了“十七年文学”。20世纪80年代以后，对“十七年文学”的批评和否定的声音逐渐增多，近几年分歧更大，也使“十七年文学”的研究一时成为热点。“十七年文学”是中国当代文学的最初阶段，其后文学进程的多数重要问题都与这个阶段相关。因此，我特别重视丁帆在本年度发表的《1949：在“十七年文学”的转型节点上》，这是他的《中国现当代文学史与思想史的关联性》的论纲。十年之前的1999年，丁帆便出版了《十七年文学：“人”与“自我”的失落》，其论点曾产生广泛影响。这些年，丁帆始终以文化批判者的独立精神直面历史与现实问题，以鲜明的价值判断研究中国当代文学史。这篇论文承接了他以往的基本观点，但对历史的论述更为细致、透彻，特别是比较完整地呈现了他的文学史观。这样一个特点，也似乎是南京大学中国现当代文学研究的一种风格。在我的短视中，大学的学术研究有鲜明风格的已经越来越少了。王彬彬《当代文艺中的“阶级情”与“骨肉情”》分析了“红色经典”的“阶级情”与“骨肉情”的冲突与沉浮，既理清了文本的内在结构，也探讨了历史语境与文本的关系，在一个新的层面上阐释了“话语”与“权力”的关系。王尧《“关联研究”与当代文学史论述》对“两个三十年”的比较，颠覆了我们所熟悉的一些结论，他的研究以史料见长，本文亦有这样的特点。但我觉得他这些年来一直强调的“关联性”研究，对当代文学史的复杂性的探讨，或许更具方法的价值。 对“近三十年文学”的命名，打破了文学分期的局限，从2008年开始，这方面的论文增多。程光炜这些年一直在做“重返八十年代”的研究工作，以此重建当代文学史研究的合法性。他主编的《八十年代研究丛书》，集中了他本人和学界一些同仁的新成果，当引起关注。他的《历史回叙、文学想象与“当事人”身份》，读查建英编《八十年代访谈录》，由点带面，讨论了如何认识“80年代”的问题，其方法与结论都拓展了20世纪80年代文学与思想文化的研究空间。黄发有《人化审美到物化审美》，采用朴素、动态、开放性的“近三十年中国文学”概念，在多元交叉的文化与审美考察中，对近三十年文学的价值选择、审美逻辑的内在演变进行了深入的文化反思与整体性透视，颇具启发性。何言宏《“正典结构”的精神质询》，重读靳凡《公开的情书》和礼平《晚霞消失的时候》，质疑文学史研究“主流叙述”所形成的“正典结构”，提出了如何将近三十年文学“经典化”的问题。 此类研究的反思性特征，也反映在对近三十年文学批评的回顾中。陈思和《艺术批评·新方法论·学院批评》，是他为《中国新文学大系（一九七九-一九九九）·文学理论卷》所作导言的第三部分，着重回顾了作家作品论的发展。他在文章中提出：“学院派的批评并不意味着要脱离社会现实，脱离文坛话语，把自己当作与世隔绝的怪物，文学批评的生命力就在投入文学实践，介入社会进步，所以，即使是学院派的批评也不应该躲在学院里萎缩自己的学术生命，或者自命清高脱离实际，对社会不发生实际的影响。我以为要发展学院派的批评，还是需要把握与调整与媒体之间的关系，要充分利用媒体来发出自己的声音。总之，核心的概念就是：学院派的批评如何发出自己独立的声音”。批评与实践、媒介的关系，被揭示为“如何发出自己独立的声音”，可以说切中了文学批评问题的要害。南帆《文学类型：巩固与瓦解》讨论的是一个比较纯粹的理论问题，他在界定何谓文学类型的基础上考察了“巩固”和“瓦解”两种倾向，对文学类型本体论的观点提出了质疑，这一深入的理论思考，延续了他近几年来从历史提供的“关系网络”中发现问题的“真正依据”的学术思路，有助于文学批评的转型。郭冰茹《方法与政治》是她的“新时期文学批评研究”系列之一，论文在反思新时期文学批评之中，对热议中的“政治化”和“再政治化”问题提出了独到的看法，特别着重揭示了方法背后的“政治”，显示了年轻一代批评家的理论锐气。 或许，文学批评面貌的细微处见于作家作品论。本年度这类文章中，如王光东与里程的谈话录《我们为什么看不见〈春香〉》，晓华论《我与父辈》，张新颖论《生死疲劳》，李敬泽论《废都》，程德培论迟子建，施战军论范小青，谢有顺论小说叙事，周景雷和王爽论魏微，孙桂荣《论“八○后”文学的写作姿态》，以及张学昕访谈诗人杨炼、唐晓渡等，都值得一读。我还要特别推荐梁鸿的《小城镇叙事、泛意识形态写作与不及物性——七十年代出生作家的美学思想考察》和金理的《〈平原〉的虚和实》。梁鸿是近几年来发展迅速的年轻一代学院派批评家，金理的出现让我们对“八○后”批评家怀有期待。 现代文学史上的作家论作家，是文学批评的重要一翼，这个传统在近几年有所恢复。张炜《谁读齐国老顽耿》论陈占敏小说，王安忆《刻舟求剑人》谈朱天心小说印象，都举重若轻，鞭辟入里，是批评中的“好文章”。作家表达的特别，在创作谈、讲演录中，都常有出彩之处，惊人之语。史铁生《理想的危险》、铁凝《文学是灯》、阿来《我只感到世界扑面而来——在渤海大学“小说家讲坛”上的讲演》、苏童《八百米的故乡》和艾伟《中国当下的精神疑难》等，在感性的表达中，透露出各自的文学思想。 中国文学与外国文学的关系一直是个不断探讨的话题，著名外国文学研究专家陈众议的《拥抱情节——当今西语小说概览》，为我们认识当代的文学与批评提供了一个参照系。在“海外汉学研究”领域，王德威《〈诗经〉的逃亡》论阎连科的《风雅颂》，章小东印象夏志清，季进访谈葛浩文以及林源所译三篇海外学者论当代文学的论文，都显示了“西方”研究“中国”的不同路径。这些海外的研究和中国本土的研究，一起构成了中国当代文学研究的“学术共同体”。
提纲一般都是摘抄名人名言的警句，富有一定的哲理，起到一个总结的总用
题目：《现代小说中的乡土民间世界 ------以许钦文、沈从文、赵树理为中心》提纲：一、乡土民间：审视现代小说的新视角 1、概念阐述 2、乡土民间的特征 3、现代小说中的乡土民间因素 二、乡土民间：在现代小说中的表现形态 这部分拟从许、沈、赵小说中表现出的乡土民间的共性与个性来阐述。 1、同质（民风民俗、乡土语言、原始生存欲等,还需进一步扩展） 2、异质 以许钦文为例—批判的对象、启蒙的对象 以赵树理为例—立足民间，从民间内部表现民间，主流意识形态忽视了民间自身的审美价值，一味以行政命令干扰作家 的创作，后导致作家创作的萎缩。 以沈从文为例—自觉的审美意识形态（虽然是记忆中的、浪漫的乡土民间，有着作家个人浓郁的情感想象的因素，与现实的自在民间文化空间并不完全相同，但却透露着民间文化形态的某种情韵。） 三、知识分子介入乡土民间的方式（或者改为作家的写作姿态）这部分主要承接第2章回答了为什么乡土民间在不同的时期表现形态不一样） 1、民间叙述（主要是立足民间，从民间内部自发的去表现民间世界的审美意识）如沈从文、赵树理 2、知识分子叙述（知识分子叙事，往往是以居高临下的启蒙姿态或外在“民间”的立场去审视民间，对民间的批判或者歌颂都与知识分子已有的一种意识形态观念密切相关。）如许钦文 四、乡土民间在现代小说中的价值
第三部分）结语英文摘要以上是本科毕业的论文格式。 首先对论文相关书籍要多看！ 毕业论文选题尽量找些 偏的 专门法的题目 或者大家都非常之熟悉的题目！ 选偏的专门法的题目 可以较少的让答辩老师找到你论文的漏洞！但是如果碰见比较熟悉这个法律的老师回比较抓瞎！而且论文资料会相对比较少 选那些非常熟悉的题目的好处是大家研究的比较透，有很多的参考资料会很大程度的避免论文漏洞！并可以预见一些可能的答辩问题！但是 这些题目对于答辩老师也很熟悉他研究的可能比学生要透彻的多！ 很有可能会遇到一些相当有深度的问题！而且一旦有一点漏洞都很有可能让答辩老师抓住 关于论文大纲 你首先要确定要从几个方面来论证你的论文题目 这个你的论文的基本纲领就出来了 然后你觉得论文的重点在哪个论点上！你可以在这个论点上再继续分论点 子论点！ 最后的结尾比较简单根据几个论点 总结说明得出结论！呵呵 我去年刚答辩的 还算顺利
学术堂整理了一篇5000字法律专业本科毕业论文范文，希望你从中有所收获： 范文题目：试析习惯对法制建设的影响 摘要: 本文在习惯这一词语的基础上，仔细阅读了英、德、日、传统中国法制度建设的相关内容，分析习惯在对各国法制建设中的地位和作用，并试提出对当代中国法制建设的启示。习惯对于中国法制建设是良好的，有传统基础的；习惯汇编是实现习惯对中国法制建设影响的重要条件之一。 关键词习惯法制建设影响启示 造成一国之拙本，形成一国之国风，即习惯也。故此如有无视该民族之习惯，而规定各种法令，则不能期待于行政之完全者明矣。习惯是无论何种法律文化背景下都存在的一种法的渊源，法律中有不少规则就直接来自于习惯。 一、习惯对英国法制建设的影响 （一）习惯对属人主义产生影响的背景 属人主义指的是法律适用于一个族群，民族，而这个民族中的每一个人也都拥有了该法律，无论身处何处，均适用这法律。孟德斯鸠在其《论法的精神中》分析了日耳曼法属人主义产生的原因，他认为环境的因素影响日耳曼人的居住方式，他们喜欢分开居住，分开居住造成了各个群体产生各自的生活习惯和各自处理问题的方法，当日耳曼的各个群体相聚一起时，他们自然的按照各自已有的习惯去处理问题，这就是孟德斯鸠所理解的属人主义的由来。 （二）属人主义对英格兰及其殖民地的影响 日耳曼人的这种属人主义思想深刻影响着世界法学的发展方向，英格兰王国威廉一世原来是法国诺曼底公爵，他在征服英格兰后，并没有把自己领地原有的一套法律体系灌输于英格兰，而是在尊重当地英格兰民众原有的习惯习俗来进行断案，这样有效地缓和与盎格鲁撒克逊人的矛盾，巩固他在英格兰的统治。后来的亨利二世继续在英格兰的实施属人主义，进行了一系列司法改革，他定期派巡回审判的专员到各地，这些专员在办案时，除依据国王诏书敕令外，主要是依据日耳曼人的习惯法和地方习惯。凡是他们认为正确、合理，并与国王的立法不相抵触的习惯和惯例，便被确认为判决的依据。他们经常聚集在中央所在地威斯敏斯特交换意见，彼此认可各自的判决。这样，一些被引为依据的习惯便成了以判例法形式出现的普通法。总之，英国的“普通法大部分是以接受和一般化全国的或广泛流行的习惯为基础的；英国的普通的，一般的习惯变成了普通法”。通过该措施，中央的司法权力得到统一，地方领主的司法权力得到削弱。 这一习惯很好的贯彻到后来英国的殖民地统治当中，当时英国人统治香港时，也并没有将英国的法律直接适用于华人群体中去，只是当双方或者单方是英国人是才适用英国法，由此得出英国人在殖民地中的统治实施属人主义。当地的华人群体援用的仍然是大清律例，只有当他们的法律严重违反人权价值时，港英立法机关才会干预。这样就出现这这么一种现象，一个政府，两个司法机构，随着时间的推移，当地华人接受和认同了英国法的价值时，他们在20世纪70年代，主动放弃大清律例作为法律适用的依据，由原来的属人主义最终演变为属地主义。大清律例已经不再适用，但里面的一些规定，以习惯的方式存在于华人群体中去。詹宁斯指出，统治乃是一种合作的功能，而法律规则不能单独地促成合作的行动。惯例有助于民主制度的运转，能促使国家机构更加协调，否则，就会产生摩擦。这就是属人主义所带来的优点，它是一种缓和方式促进司法统一，它有利于维护统治者的统治，促进社会的稳定，有利于经济的发展。属人主义就像用文火熬成的汤，汤的营养价值得到很好的保存。英格兰和香港都一样，当地民众的优秀习惯得到了很好的保留。这些都是有利于本土法学文化的继续传承。 二、习惯对德国法制建设的影响 （一）萨维尼思想对德国成文立法的影响 萨维尼在其《论立法与法学的当代使命使命》中阐述了他反对在全德立即制定包括民法典、刑法典、诉讼法在内的成文法典，他的主要观点为：“法律首先产生于习俗和人民的信仰，其次是假手于法学——职是之故，法律完全是由沉潜于内，默默无言而孜孜～～的伟力，而非法律制定者的专断意志所孕就的。”进而可以得出这样结论：本国的法律应该随着时间自然形成，立法机关的制定过于急进地制定法律必然使得法理的讨论不甚充分，从而使得有法律则无实施。民众不能充分理解其法理，则其实施的效果不大。因此，萨维尼非常重视习惯的作用，在笔者看来这个习惯不止是日耳曼习惯，也包括罗马法习惯。 （二）萨维尼的研究方法中止所产生的影响 1896年德意志帝国制定了民法典，并规定1900年1月1日施行，当今的联邦德国还是在适用该民法典。民法典的制定客观上确实促进了国家的政治统一，社会秩序的稳定，但是民法典的颁布，确实将罗马法以及日耳曼法送进了历史里面去了，人们的研究再也不是民族传统习惯，而是专注于法典理论的研究，怎么样使得法典的逻辑结构能够更加完善，这样做确实能使得法典体系更加的完备。此时的我，不禁想起这么一个问题，萨维尼的研究方法，为什么德国成文法的出现就会嘎然终止呢？我想，应该有以下几点原因：第一，德国人出现了像康德、黑格尔、马克思这样的大家，他们最为有名的是哲学理论，哲学使得人们变得有思辨，变得严密，变得具有逻辑性，他们觉得逻辑性的东西能够自我完善，因此制定一部具有严密逻辑体系的民法典是德国人的首要选择；第二，当时政治、经济的需要。德国的统一，经历血与火的考验。德国人的统一，由于教会的力量阻拦，再加上，英法等国不希望欧洲中部出现一个强大的国家来破坏其原有的政治、经济秩序。因此，德国人民希望尽快制定成文法典来维护这来之不易的统一，增强国家统一意识，实现民族复兴。第三，法国大革命不止冲垮了欧洲大陆的封建势力，不止为欧洲其他国家带来了自由、平等、博爱的思想，而且也为其他国家带来了法典化的思想。因此，德国人自然受到法国法典化的思潮。但是过于注重法典本身难以有效解决实际问题，法典是具有滞后性的，社会生活中的问题，法典是不可能完全解决，因此，传统民族所遗留下来的习惯和民族精神此时将能发挥一定的作用。 三、习惯对日本法制建设的影响 （一）从日本文化中的启发 有一位学者说日本的文化是一种“洋葱”文化，把他一片一片地洋葱拨开之后，我们发现其是没有核心。日本文化的包容性实在领人值得深思。当深入了解日本，你会发现相扑运动，人们还是十分的喜爱，你会发现日本人民喜爱橄榄球。你会发现日本的时装还是让人着迷，你会发现和服是那样的端庄。所有这一切，引起我们对日本的法制现代化产生更加深入的思考。 （二）习惯在日本法制近代化中的体现 日本的法制现代化自倒幕运动开始，倒幕运动的成功，使得天皇的统治的模式得以重新确立。为下一步中央集权奠定十分深刻的基础。以大久保利通为首的内阁实行一系列集权政策：（1）废藩置县，版籍奉还；（2）废除士、农、工、商身份，实行新的身份，建立崭新的户籍制度；（3）文化教育上，实行全面的义务的国民教育（4）实行殖产兴业政策，集中以国家的力量进行经济建设（5）法制建设上，翻译照搬法国的法典。通过一系列这些政策，日本的近代化速度加快，大久保等人想进一步地脱亚入欧，对日本进行更深层次的改革，结果是因改革过于激烈，改革过于去习惯化，大久保被暗杀。新上任的伊藤博文对此进一步的思考，改革的力度不仅要强，而且改革应该要更加注重习惯。为此，伊藤博文为此到了与日本国情更加相似的德国进行考察，以德国《普鲁士普通法》为蓝本对日本的宪法的蓝图进行勾画，天皇就像是人的脑袋，政府就像是人的心脏，上下两院如同人的左右两臂，海陆军就像人的拳头，政府各部门、司法部门组成人的躯体，民众是人的两条腿脚。基于此，伊藤博文基于日本国民所习惯的自然理念设置日本的宪政，天皇于1889年基于上述的构想颁布了《大日本帝国宪法》；此后日本对六法在仿照德国法的基础上结合本国制定了适合日本国情的六法体系，日本的法制近代化基本完成。比如日本民法中有这么一条规定：“因特定行为选定假住址，关于其行为视为住址。”假住址制，是日本结合本国习惯所采用的制度。德国民法中不采用此原则，因为德国用数个住址主义，故不必有假住址。 四、习惯对传统中国法建设的影响 在传统中国，基层存在着许多婚姻的缔结、解除，家庭财产继承等各种各样的民事纠纷。在当时，统治者重刑轻民，民事方面的法制不发达。民众在解决民事纠纷中往往是依据当地的习惯，并且在当地的社会中，这种解决方式得到大家的遵循。这些习惯被当时的基层长官以及他的法律助手们所认真的关注。实际上，基层的长官们并不一定要按照习惯对案件进行判决，他们可以依照当时律令等进行判决。但是，这些当地习惯之所以被他们娴熟地运用，最为主要的原因在于这些判决应该要得到当地民众的接受以及使得这些判决符合礼的规定，从而起到教化的目的。 上级政府在收集习惯上的不遗余力有助于规范其行政。以清朝为例，地方的习惯经过按察使以及布政使的整理被编入省级资料库中，他们在法律布告中引用这些习惯用以纠正基层不良的民风民俗。除此之外，各地的有代表性的惯例，经过筛选被纳入到国家正式法典当中。最为有名的例子：“承继两房宗祧”的做法于1775年被编入到大清律例第78条第5条例中。其中规定了：“如可继之人，亦系独子，而情属同父母亲，两相情愿者，取其阖族甘结，亦准其承继两房宗祧”。“承继两房宗祧”这样一个民间习惯关系到当时整个清帝国的利益，民间的继承秩序得到明确修正，有利于当时的社会稳定以及财产安全。如今，“承继两房宗祧”这种制度虽然已经没有在成文法中规定，但是这样一种习惯仍然在农村社会普遍存在，正如刘作翔所说，习惯仍以其顽强的生命力遗存下来，成为人们的心理积淀或意识表现，在社会生活中以隐文化形态发挥功用。 五、启示 通过上面的分析，笔者以为有两点启示应引起我们的关注。 一是重视习惯在法制建设中的良好作用。从英、德、日法制建设中可以看出尊重习惯并不是保守的表现，相反，在各国法制的改革中尊重习惯可以使得法制改革变得更加平稳。对于一个成文法的国家来说，尊重习惯也是有利于克服成文法典的僵化性以及滞后性。苏力指出，国内民商法极少强调尊从民商事习惯和惯例。2500件法律文件中。没有任何法律明确提出“依习惯”，只有一件强调了依据商事习惯。而另一方面，《民法通则》明确规定，“法律没有规定，应当遵守国家政策。”而在同样的2500件制定法中，竟然有1015件（2412条）以不同方式提及了各种类型的“政策”。政策能否解决一切问题呢？答案是否定的。传统中国法有着深厚地尊重习惯和惯例的传统，中国的法制建设应该继承这些有益习惯，在这种基础上建立符合本国国情的新法律制度。只有这样，民众对法才能比较容易接受，法律的执行效果才能更好，更充分。 二是重视习惯的整理汇编。或许有人认为这项工作意义不大，因为现在人口流动频繁或者习惯的适用很不方便等各种原因。但笔者认为建立完整的习惯汇编应该说还是必要。首先，我们要清楚中国人有“同乡”以及“安土重迁”的传统观念。我们很容易地发现，同乡借钱的现象屡见不鲜；在外打工的人们工作多年还是会回老家定居的情况也不少。建立习惯汇编有利于同籍同地的人们解决各种各样的纠纷。其次，习惯汇编也是中国法文化的宝贵资产。习惯的整理汇编促进法理、法史的理论发展，尤其是民商法的理论发展，进而得出这样一个观点中国民商法典的制定应该更加注重本民族的习惯。最后，各省在收集习惯时，应该归纳总结一些相同的习惯和惯例以方便人们使用，进而总结各省通用习惯来充实我国的成文法典。
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1、直接同类风险收益特征的开基和封基同一时间段的业绩，分长期和短期来看，也分年度比较2、比较两类基金业绩的持续性3、比较两类基金的基金经理团队稳定、分红频率、分红数量等其他和业绩相关的因素封基的话多写写折价率的变化，也可以分析下折价率对投资的影响 我国开放式和封闭式基金绩效比较的实证研究摘要：近年来我国新设立的开放式基金远远多于封闭式基金。在数量迅速增长的情况下，开放式基金能否取得优于封闭式基金的绩效受到市场的普遍关注。本文选取了10家基金管理公司，每家公司各选一只开放式基金和一只封闭式基金，从收益率、风险调整后的绩效和择时能力三个方面比较了2004年1月至2005年4月期间开放式基金与封闭式基金的绩效。实证结果显示，在我国目前情况下，开放式基金的绩效略高于封闭式基金，但并不存在显著的差异。关键词：开放式基金；封闭式基金；绩效比较评价指标和评价模型的选择本文拟从基金的平均收益率、风险调整后的绩效和基金的市场时机选择能力这三个方面来评价一只投资基金的绩效与状况。一、基金收益率收益率是一种最直观和简单的业绩度量方法，它是在不考虑承担风险大小的前提下对基金在某一特定时期内的业绩给出的直观、粗略的评价。在不同的基金投资组合承担相近风险的情况下，收益率能十分方便地给出恰当的评价。基金在期收益率的计算方法是：Rpt＝(NAVt－NAVt-1＋Dt)/NAVt-1(1)其中NAVt和NAVt-1为基金t期与t-1期的净值Dt为t期基金分配的红利。二、风险调整后的绩效评价对于一只基金绩效的评价，仅仅有对其平均益率的测算是远远不够的，还必须综合考虑对该基金收益风险大小的度量。Treynor (1965)、Sharpe(1966)、Jensen(1968)分别提出了衡量风险调整后绩效的评价指标。夏普(Sharpe)指标是用基金平均超额收益除以这个时期收益的标准差，计算公式为：—Sp＝(Rp－Rf)/δp (2)—R p 是评价期间基金的平均收益率，Rf是无风险收益率，δp 是基金收益率的标准差，用来代表风险程度。与夏普指数类似， 特雷纳(Treynor)指数也衡量了单位风险的超额收益，但是它用的是系统风险而不是全部风险。Tp＝(Rp－Rf)/βp (3)βp代表基金的系统风险，在实际运用中可以根据CAPM模型建立回归方程，利用基金的历史数据得出βp的估计值。CAPM模型可以表示为：Rpt＝α＋βp (Rmt－Rf) (4)其中，Rmt是t期市场基准组合的收益。詹森(Jensen)指数是建立在CAPM测算基础上的基金的平均收益，代表基金的实际收益与CAPM 模型预测的收益之间的差距，其计算公式为：— —Jp＝Rp－[Rf＋βp (Rm－Rf)] (5)三、市场时机选择能力评价市场时机选择能力是用来评估组合投资管理者对市场的判断能力，即当市场前景看好时，组合投资管理者能否抓住这一时机，通过改变其组合的风险资产与安全资产的构成，取得较高的市场收益率；反之，组合投资管理者能否采用相反的方法来达到回避风险的目的。基金的投资是一种典型的组合投资，它常常是类似于市场组合的投资，所以，基金管理者能否捕获到市场机会可以作为衡量其业绩的一个重要指标。Treynor和Mazuy(1966)首先提出了T—M模型来检验投资组合管理者的市场时机选择能力。Rpt－Rf＝a＋b (Rmt－Rf)＋c(Rmt－2Rf) ＋d ( 6)其中，b是β系数，d为误差项，c则代表市场时机选择能力指数。如果c显著地大于零，则表明投资者具有市场时机选择能力；且c越大，基金的超额收益相对于市场组合的超额收益越大，说明基金的绩效越好。样本和数据本文选择了10家基金管理公司，每家公司各选取一只开放式和封闭式基金，如表1所示。从我国的现实情况来看，一家基金管理公司内部基金经理的投资理念、投资管理能力以及面临的制度环境都是非常接近的，如果一家公司旗下的开放式基金和封闭式基金存在绩效差异，那么在很大程度上可以上将这种差异归结为基金类型的差异。从提高开放式基金和封闭式基金的可比性出发，我们在选择基金时还遵循了这样的原则：第一，所有开放式基金和封闭式基金都设立于2003年以前，即在我们的样本评价期间已经运行了1年以上；第二，由于封闭式基金的投资对象是股票和债券，我们选择的开放式基金全部为股票型和配置型，投资对象与封闭式基金比较接近。样本的评价期间为2004年1月9日至2005年4月1日。这一期间我国证券市场处于持续低迷的状态，开放式和封闭式基金在市场走低的情况下取得怎样的绩效是主要关注点。本文选取基金每周五公布的基金净值来计算基金每周收率全部数据来源于各基金管理公司的网站。对于市场基准收益Rmt，本文采用上证指数、深证指数和国债收益率(假设国债的年收益率为4%，并按一年52周折算成周收益率)加权平均而来，计算方法如下：Rmt＝4*上证指数＋4*深证指数＋2*(4%/52) (7)市场无风险利率Rf用商业银行一年期定期存款利率(扣除20%的利息税)代替，即Rf＝(25%/52)*8。实证研究结果利用Spss统计软件对评估指标和模型进行计算，可以得出以下结果。一、平均收益率基金平均收益率的基本情况如表2所示。从表2中可知，10只封闭式基金的平均收益率为－0004，低于10只开放式基金的平均值-0001，平均收益率的平均排名也落后于开放式基金。同期，市场基准组合的平均收益率为－0014，有7只封闭式基金和9只开放式基金的平均收益高于市场基准组合。以每家基金管理公司为考察对象，开放式基金平均收益率比封闭式基金高的有6家，低的有4家。二、风险调整后的收益表3是根据公式(4)，利用最小二乘法得出的β的估计值和回归方程的2R 。表中同时列出了夏普指数、特雷诺指数、詹森指数的计算结果。2方程的R 均大于6，表明方程的拟合程度比较理想。三个指标虽然用不同的方法衡量基金风险调整后的绩效，但得出的结果是非常接近的。计算结果均显示，经过风险调整之后，开放式基金的平均绩效及其平均排名依然高于封闭式基金。有6家基金管理公司开放式基金的夏普指数、特雷诺指数和詹森指数高于封闭式基金。这些结果表明，开放式基金从平均水平上还是体现了一定的优势，而且有60%的基金管理公司旗下的开放式基金风险调整后的绩效优于封闭式基金。三、基金选择时机的能力根据前面的研究方法，我们用TM模型来评价基金经理人选择时机的能力。公式(6)中a、b、c三个系数的估计值如表4所示。根据T-M模型，c代表了基金选择市场时机的能力，如果c显著地大于零，则表明投资者具有市场时机选择能力，且c越大，基金的超额收益相对于市场组合的超额收益越大。从c值的计算结果。以及对应的t检验和显著性概率中可以发现，在5%的显著水平下，只有封闭式基金——基金裕隆的c值显著地大于零；在10%的显著水平下，开放式基金长盛成长的c值也通过了显著性检验，表明这两只基金的经理人具备一定的市场时机选择能力。除了这两只基金之外，还有7只封闭式基金和6只开放式基金的c值是大于零的，但是均没有通过显著性检验，没有足够的证据表明它们具有市场选择的能力。总之，从基金的选择时机能力上来考察，开放式基金并未体现出更多的优势见表4。四、进一步的比较从上述基金的平均收益率、风险调整的绩效和择时能力这三个方面比较开放式基金和封闭式基金绩效的实证结果表明，整体上开放式基金的平均收益率、风险调整的绩效略高于同期的封闭式基金；从各家基金管理公司来看，有60%的公司自身的开放式基金收益率和风险调整后的绩效高于封闭式基金；开放式基金和封闭式基金的市场选择能力则不存在较大的差异。在2004～2005年我国股市持续处于低潮的情况下，开放式基金的平均收益水平略高于封闭式基金，但这种优势并非十分明显。可以使用独立样本的t检验定量分析开放式基金和封闭式基金各个绩效指标是否具备显著的差异。表5显示了将开放式和封闭式基金各自作为一个独立样本，用t检验的方法来考察两个样本各项绩效标的均值是否存在显著性差异的结果。在5%的置信水平下，如果t检验的显著性概率小于05，则表明开放式基金和封闭式基金的绩效指标存在显著的差异。如表3所示，平均收益率、夏普指标、特雷诺指标和詹森指标均没有通过显著性检验，这表明在5%的置信水平下开放式和封闭式基金的各项指标不具备显著的差异性。将置信水平放宽至10%，所有指标也没有通过显著性检验。这一结果表明开放式基金和封闭式基金的绩效并不存在显著的差异性，开放式基金的优势并不明显。结论从基金的平均收益率、风险调整后的绩效以及选择市场时机能力三个方面比较，2004年1月至2005年4月期间，开放式基金的平均收益率和风险调整后的绩效略高于封闭式基金，但二者并不存在显著的差异性；与封闭式基金相比，开放式基金的择时能力不具备明显优势。此外，从单家基金管理公司来看，60%的公司拥有的开放式基金的绩效优于自己的封闭式基金，这一比例也并不高。据此可以认为，与封闭式基金相比较，我国现阶段的开放式基金并没有体现出显著的优势；特别是在同一家基金管理公司内，在基金管理人投资水平、投资风格接近的情况下，40%的开放式基金的绩效还低于封闭式基金。这说明开放式基金的激励约束机制产生的效果并不明显。开放式基金绩效优势不显著的原因可能在于近两年来我国股市持续低迷，投资者的信心受到重挫，普遍对股市持悲观态度，从而导致开放式基金遭遇了较为严重的赎回压力，影响了基金管理人的投资操作。如何充分发挥开放式基金的制度优势，一方面有待于市场环境的不断完善和投资者长期投理念的树立，另一方面则需要进一步提高基金管理人的投资管理能力，建立赎回的预测机制和风险预警机制，促进开放式基金走向健康、良性的运作之路。
在读研究生，可代劳
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