科技信用管理：动因、主题与路径选择——基于省级科技信用政策文本的分析

1 研究背景

科技信用，是指个人和机构在从事相关科技活动时遵守正式承诺、履行约定义务以及遵守科技届公认的行为准则的能力和表现的评价[1]。科技信用是从事相关科技活动的机构和人员的职业信用，是社会信用的重要组成部分。与司法信用、政务信用等其他信用不同，科技信用的应用主体虽然局限于科技人员与机构，但其失信行为涉及面广、破坏力强，造成的社会影响恶劣。首先，传统从事科技工作的人员是以高校老师为主的高级知识分子，社会赋予他们引导青年学生树立正确价值观的责任，承担道德楷模的角色，其一旦发生不良科技信用行为，将对传统价值观造成冲击；其次，科技发展水平决定了我国的核心竞争力，围绕科技工作的开展，政府与社会投入了大量的资源，如果相关个人和机构在从事科技活动时出现不良信用行为，将可能会浪费大量的科技资源，不利于我国科技水平的提高；最后，科技活动的开展需及时与外界交流，国内部分科技工作者的不良信用行为将影响国际社会对中国科技工作者和机构的整体印象，不利于国内与外界的沟通与交流，如2017年4月20日世界知名学术出版商施普林格自然出版集团旗下期刊《肿瘤生物学》因同行评议造假原因，集中撤稿107篇论文，其中涉及中国学者521名，虽然涉事期刊表示不会因此加大对中国学者的论文审查力度，但是此次事件在国际上给中国学者带来极其恶劣的影响。

为加强科技信用管理，我国中央政府先后出台多项政策文件规范科技活动人员和机构行为，净化科研环境。2004年，科技部颁布《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》，首次对科技信用概念、原则、管理对象与依据等进行了全面的概括；此后，国家科技部、教育部、卫生部、中国科协等部门单独或者联合发文，从不同层面出台了规范科技活动人员与机构的行为规范[2-5]。2016年3月25日，由科技部、国家发展改革委和教育部牵头的十五部门共同颁布了《关于印发<国家科技计划(专项、基金等)严重失信行为记录暂行规定>的通知》，对国家科技计划中严重失信行为进行了明确界定，并对存在严重失信行为记录的责任主体阶段性或永久性取消其申请、承担或参与国家科技计划的资格。在中央政府文件的指导下，国内各省陆续出台配套的管理制度与办法，如，新疆、重庆与广东等省份从理论走入实践，将科技信用评价应用在科技业务管理过程中，但是不少省份在科技信用管理方面仍然存在管理对象不健全、管理内容有缺漏、评价与应用脱离等诸多问题，迫切需要加强对科技信用管理的理论研究。

2 文献综述

学界对于科技信用管理研究主要可以分为3类：第一，科技信用评价对象研究。虽然各研究从不同角度提出了不同的科技信用评价对象，但是综合统计发现，科技信用评价对象主要分为执行者、评价者与管理者3类[6-9]。其中，执行者可以分为负责人与承担单位，评价者主要分为咨询专家与咨询机构，管理者主要是科技主管部门与接受委托代理管理科技项目的机构。第二，评价指标研究。科研能力与科研道德是多数学者共同认同的科技信用评价指标，如，韩晓宏[10]认为财务与经济因素应该被纳入到科技信用的管理评价中；吴晶妹等[11]从吴式三维理论出发提出社会其他信用信息是科技信用的重要参考依据；李小燕[12]认为科技信用不仅需要考察科研能力，还需要考察创新能力与综合能力。第三，科技信用评价方法研究。已有信用方法主要有专家法、人工神经网络方法、模糊评价法、灰色关联度法等[13-18]，但是因科技信用研究起步晚、政府实践落后、数据难以获得等原因，研究方法仍然是以德尔菲法为主，难以获得新的突破[18]。

学界对科技信用管理的对象、评价指标、评价方法进行了较为系统的概括，为科技信用研究奠定了良好的基础。但是，现有研究主要分析材料来源是已有的理论和学术文献，缺乏从科技信用管理部门搜集政策文本的视角；研究重点主要在如何评价科技信用，忽视了对科技信用评价结果的后续应用研究。基于此，本文以全国31个省级政府部门颁发的科技信用政策文本为对象，运用文本分析法对科技信用管理的动因、主题进行归纳概括，并结合各地的实践探索科技信用管理的有效路径。

3 数据来源与方法设计

3.1 数据来源

本文研究的政策文本来自全国除港澳台地区以外31个省级政府部门。以“科技信用”“科技计划信用”“不良信用记录”“科研诚信”等与科技信用直接相关词条，并从国务院办公厅1997年修订的《国务院公文主题词表》“12A文秘工作”中选取“意见”“办法”“细则”“规定”“通知”，在相关平台进行了检索。万方数据资源系统是国内收录中文特种文献最齐全的数据库，因此，本文首先在万方数据资源系统中进行检索。为保障政策文本的完整性，本文利用百度搜索引擎搜索上述关键词，广泛搜索科技信用政策文本，结果发现，虽然国家级科技信用政策部门来源较多，有科技部、教育部、卫生部等，但是省级科技信用政策主要来源于各省份的科技厅或科委。为保障政策文本尽可能少地被遗漏，本文对全国31个省份科技主管部门政府门户网站进行一一排查，检索科技信用相关政策文本并进行溯源。通过以上3种途径，本文共获取科技信用政策86份，经过甄别删选，保留有效样本71份。

本文没有从国家层面研究科技信用政策文本，而是以省为单位进行政策文本研究，因为国家级科技信用政策多为宏观、战略性政策，实际应用的操作性政策不足。虽然科技部于2004年已经就科技信用问题专门颁布政策，但是迄今为止，尚未实现对科技信用管理的真正落实；而国内部分省份如新疆、重庆以及广东，已经开始在科技计划项目管理实践中探索科技信用管理的有益经验，因此研究这些省份的科技信用政策文本，对于科技信用管理的理论与应用具有更强的指导意义。

3.2 文本分析

本文主要采用文本分析法对科技信用政策文本进行处理。文本分析法是定性研究的方法之一，它能从文本覆盖的符号、词组、句子以及段落等分析单元中抽取和提炼文本的关键要素、高频词汇以及内在逻辑[19]。本文利用质性分析软件NVivo对样本政策文本的时间分布、地区分布以及类型分布进行分析，重点关注15个省份的23份科技信用政策文件，研究科技信用管理的动因、主题以及路径。

正当我想对病患的康复提出注意事项，病房外传来一阵喧哗声，能走动的病人都起身簇拥在病房门口向外张望，议论纷纷。

4 结果分析

4.1 政策文本分布

4.1.1 时间分布

本文以2004年科技部颁发的《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》为起点，搜索自该政策颁布以来全国31个省份颁发的科技信用相关政策文本。搜索结果发现，2004年至2017年，各年份科技信用政策经历从无到有、从少到多的波动式上升过程(如图1)，大致可以分为3个阶段：

第一阶段，2007年以前。这一阶段，省级科技信用政策较少，在公开的政策文本中只搜到2005年北京市出台的《北京市人民政府办公厅关于印发北京市社会信用体系建设方案的通知》。2004年至2007年，学界与各地政府尚处理论探索阶段，虽然科技部已就科技信用问题颁布专项文件，但是对于科技信用管理对象、如何管理，各地尚不明确，仍然处于理论研究阶段。

第二阶段，2007至2013年。经历了前一阶段的理论摸索，各地开始就科技信用管理出台专项或者综合政策文件，这一阶段各地共颁文23份，科技信用政策文本数量波动式上升。其中，具有代表性的政策文本是2007年颁布的《宁夏回族自治区科技计划项目信用管理及科研不端行为处理暂行办法》与《浙江省科技信用管理和科研不端行为管理办法》，两者对本地区科技信用管理实施范围、管理对象、评价内容以及不良信用处理进行了综合表述。

第三阶段，2014年以后。这一阶段主要有两个特点：一是各地开始将科技信用作为社会信用的重要组成部分，将其写入相应的社会信用建设规划中，其中代表性政策是2014年颁布的《广东省人民政府关于印发<广东省社会信用体系建设(2014—2020年)>的通知》，提出建立完善教育、科研领域诚信建设，加大对学术作假、违规使用科研经费的处罚力度；二是部分地方开始就科技信用出台操作性政策，迈入科技信用管理实践探索阶段，其中代表性政策文本之一是新疆颁布的《关于印发<新疆维吾尔自治区科技计划(专项、基金等)信用管理办法(暂行)>的通知》，对科技信用管理记录的内容、评价标准、信用等级以及等级应用等作出了详实的规定，进入了操作层面。

  

图1 2004—2017年我国科技信用政策文本的时间分布

4.1.2 地区分布

(2)条件制。有4个省份采用的是条件制。条件制是根据每项科技信用评价内容的重要性不同，分别将其纳入到不同的科技信用评价等级中，同一个信用评价等级对应不同的信用评价内容，只要触发其中一条、多条或者全部，就算符合本等级条件，信用等级就会被纳入到本等级。因不存在正负面信用交叉记分的问题，采用条件制的省份将良好科技信用评价内容也纳入到科技信用评价指标体系中。但是条件制过于简单地将科技信用评价内容纳入到不同的科技信用等级中，影响了科技信用评价指标体系的进一步发展；条件制虽然增加了正面科技信用评价内容，但是部分评价内容难以量化，如在《江苏省科技计划项目相关责任主体信用管理办法(试行)》中，对项目负责人和承担单位提出，存在对江苏省经济社会发展作出突出贡献的客观事实，信用等级为A、优秀，但是对如何才能算是突出贡献缺少相应的认定标准。

产业结构与三大城市群居民生活用电量呈现显著的正相关关系。第三产业产值比重平均每增加1%，京津冀、长三角和珠三角城市群城镇居民用电量分别增加0.280%、0.270%、0.288%。第三产业中较多行业属于生活消费类服务业，城镇居民生活消费增加使得生活用电增加，同时这些行业的发展也受到城市人口规模，城镇居民可支配收入和城镇化水平的影响，故而第三产业的发展在一定程度上促进了三大城市群城镇居民生活用电的增加。

 

表1 2004—2017年我国科技信用政策文本的地区分布 份

  

地区分类省份数量均数东部地区辽宁、河北、北京、天津、山东、江苏、上海、浙江、福建、广东、海南29264中部地区黑龙江、吉林、山西、河南、安徽、江西、湖北、湖南15188西部地区内蒙古、新疆、甘肃、陕西、青海、四川、重庆、广西、贵州、云南、西藏、宁夏27225

4.1.3 类型分布

根据统计结果(如表4)，15个省份对以上科技信用管理对象存在一定程度的关注：有9个省份在政策中明确表示要对承担者、管理者以及评价者都进行科技信用管理，占60%；其他7个省份仅对其中一个对象或者两个对象进行科技信用管理。具体而言，13个省份提出对科技信用承担者进行管理，12个省份提出对科技信用评价者进行科技信用管理，11个省份提出对管理者进行科技信用管理。但是，仅有广东和江苏两省对科技项目的管理者提出具体的信用评价指标。

根据以上政策分类方法，本文统计发现，71份科技信用政策中，战略政策数量最多，为31份，分布最广，31个省份均颁布过与科技信用有关的战略政策；综合政策相对较少，有13省份颁布了17项科技信用政策文本；17项专项政策分布在安徽、北京、福建等14个省份；操作性政策有6项，分布在北京、广东、河南、江苏、新疆以及重庆8个省份。从表2 可知，随着科技信用政策内容的具体化、操作化，相应的科技信用政策文本越来越少，且出台这些政策的省份也随之减少。公共政策是对全社会价值作出的权威性分配[21]，科技信用管理涉及科技主管部门、各类负责人、承担单位以及第三方组织机构等多方利益主体，各利益主体之间存在不用的利益诉求，且科技信用不仅涉及科技资源的分配，还涉及个人和单位的终身声誉问题，因此，各省份在出台相关科技信用政策时需要反复权衡。

 

表2 2004—2017年我国科技信用政策分类情况 份

  

政策分类数量分布区域战略政策3131个省级行政区域综合政策17北京、福建、甘肃、海南、广西、河南、湖北、吉林、江苏、内蒙古、四川、天津、西藏专项政策17安徽、北京、福建、广东、河南、湖北、江苏、内蒙古、宁夏、山东、山西、云南、浙江、重庆操作政策6北京、广东、河南、江苏、新疆、重庆

因战略政策与综合政策并不是针对科技信用专门颁布的政策，且涉及科技信用管理内容概括、表述较少，因此本文在对科技信用政策文本内容进行分析时，仅分析专项政策与操作政策中的23项政策。

钱穆先生深谙孔门政治理想的实质，即主德治，主礼治。人与人相处，义属平等，理贵相通。其主要枢机在己之一心。在上位时事事心系百姓，举手投足亦为大众，如此下去，百姓何尝不会以背道而驰为耻呢？心中怀有耻感的百姓，在社会治理上的成本应是最低的。

4.2 科技信用管理动因

动因问题解释了科技信用管理的原因与动力问题，即，政府为什么要进行科技信用管理、什么推动了科技信用管理。政府科技信用管理的动因表现为科技管理中的一系列问题[22]，这些问题存在于政府内外，共同推动科技信用的发展。傅大友等[23]认为制度缺陷、社会变迁以及利益诉求共同作用使地方政府创新行为才能维持：制度缺陷是制度结构本身的不足，这是地方政府管理创新内在动因；社会变迁是因生产力发展而引发的供需矛盾，这是政府管理创新的根本动因；对创新后产生的净收益的诉求，是地方政府进行管理创新的直接动因。借鉴傅大友的观点，本文将科技信用管理的动因分为价值动因、市场动因以及推动型动因3种。价值动因是政府对于主流价值观的追寻与回应，其本质源于科技管理中制度结构与制度本身的不足。政府是国家权威的表现形式，以公共利益为服务目标，最大程度实现多数人的利益，因此政府对于主流价值观具有引导和回应的义务。而因制度设计尚不十分完善，在科技信用管理中仍然存在权利监督不到位、自由裁量权使用过当等问题，导致一系列科技部门违法违纪案件发生，损害了公共利益，冲击了社会主流价值观。市场型动因是政府对开展科技信用管理带来的净收益的诉求。在市场经济蓬勃发展的今天，绩效成为公共管理的重要议题。提高科技计划管理效率是科技信用管理的重要目的，通过提高科技管理绩效，提高科技管理官员工作绩效、实现升迁，是市场型动因的隐性表现。推动型动因是上级部门与社会对科技信用管理的共同推动。国家现代治理体系和治理能力的现代化步伐客观上推动了科技信用管理的发展，中央政府对地方政府的科技信用管理提出一系列要求，而地方政府也会在政策文件中对此作出回应。社会推动力源于社会对于政府加强科技信用管理的压力，如《肿瘤生物学》集中退稿事件与“韩春雨事件”的不断发酵，引发国内外社会对科技信用的广泛关注，迫使政府不得不对此作出回应。

根据以上对科技信用管理动力类型的分类，本文对颁布过专项政策与操作性政策的15个省份的23份科技信用文本进行统计，结果显示：14个省份的23份科技信用文本中出现最多的是推动型动因，出现了15次；其次是价值型动因，出现了9次；最少的市场型动因，出现了8次。价值型动因与市场型动因出现次数差距并不大，以推动型动因出现次数为基数，价值型与市场型动因相对重要性分别为60%与53.33%。在现有的科技信用管理政策中，省级政府主要出于中央政府的要求以及社会的压力，以不断推动科技信用管理发展为主要目的，而对于社会主流价值的回应以及对科技管理绩效的追求都只是次要方面，因部分省份出台的科技信用政策超过1份，且同一个政策文本中可能涉及多个动因，所以表3中频数总数与省份总数并不完全一致。

 

表3 2004—2017年我国各类型科技信用政策出台情况

  

政策动因类型频数/份占比/%推动型动因15100价值型动因96000市场型动因85333

4.3 科技信用管理主题

政府是科技信用管理的组织领导者，在科技信用管理过程中，学界与政府关注的主题很多，其中最重要的是管理对象与评价内容问题，前者解决科技信用究竟应该去管谁的问题，后者主要解决科技信用应该从何评价的问题。对主题的回答，限定了科技信用管理的范围与边界。基于本省份的实际情况，各省份在科技政策文本中作出了不同程度的回应。

4.3.1 对象主题

综合各省份政策文件，本文将科技信用管理对象主题归纳为承担者、管理者以及评价者3类。其中，承担者包括项目的承担人、承担机构(包括参与机构)；管理者主要包括项目主管部门、受委托承担科技管理服务机构；评价者包括咨询专家、第三方评审机构、会计师事务所以及监理等。

对于政策类型的分类，田萌萌[20]根据政策的具体性和政策价值取向标准进行分类，提出最具抽象的政策是理念性政策，最具体的是实施性政策。借鉴其观点，本文根据科技信用政策文本内容覆盖范围以及具体性，将科技信用政策分为战略政策、综合政策、专项政策以及操作政策四类。战略政策是指各省份在相关政策文件中对科技信用管理的基本地位、内容以及意义从战略层面进行表述的政策。本文将各省份出台的各类社会信用体系建设规划分为战略政策。综合政策，是指省级政府对科技信用管理进行概括性描述，且政策本身并不单独为科技信用管理颁发。本文将涉及科技信用管理，但政策本身内容主要是科技计划项目管理的政策归为综合类政策。专项政策是指针对科技信用管理专门办法的政策，它对科技信用的概念、管理对象、管理主体等进行了专门的表述，是可以在操作层面实施的政策。区别于专项政策，本文选取操作性政策时的主要3个标准是：有无具体的评价指标；有无具体的信用等级；有无对于不同信用等级结果的应用说明。

根据以上统计，在科技信用管理中，各省级政府关注度最高的是项目承担者，其次是评价者，关注度最低的是管理者。在科技项目管理过程中，项目负责人与承担单位是核心，管理者、评价者均是以项目负责人和承担单位为中心，为他们提供管理咨询等服务。从科技资源配置角度，科技项目负责人与承担单位分得了主要的科技资源，对他们进行信用管理将显著提升科技资源的利用效率。评价者是为承担者与管理者提供咨询服务的机构或者人，数量少、分配到的科技资源少，因此，各省份在信用管理过程中对其关注度并没有超过承担者。各省份对管理者的关注非常低。科技项目的管理者分为科技主管部门以及受科技主管部门委托的项目专业管理机构。对管理者信用出台操作政策的两个省份中，江苏省出台了详细的项目主管部门信用评价标准，广东省出台项目专业管理机构信用评价指标。

 

表4 目前我国科技信用管理中的管理对象情况

  

省份承担者管理者评价者安徽√√√北京√√√福建√广东√√√河南√√湖北√√√江苏√√√内蒙古√√宁夏√√√山东√山西√√√云南√浙江√√√重庆√√新疆√√√

4.3.2 内容主题

内容主题是学界研究科技信用内容的重要议题，也是政府在进行科技信用管理实践中的难点问题。综合15个省份出台的23份科技信用政策文本，本文将科技信用评价内容主题概括为科研水平、外在效益、遵守经费使用规定、信息真实性与有效性、公正评审、组织实施和管理过程以及其他遵守科技管理行为七大内容。其中，前两项指标是从正面对科技信用进行评价；后两项是从负面对科技信用进行评价。具体情况如表5所示。

(1)科研水平。只有两个省市将科研水平纳入科技信用的正面评价内容中，分别是北京和江苏，规定如果科技项目负责人或者项目承担单位具有突出的科研水平，将被授予较高或者最高的信用等级；而在具体考察科研水平时，两省市通过科技项目承担者在国家、省级获奖情况进行认定。

(2)外在效益。北京与江苏两省市将外在效益作为正向评价内容引入科技信用的评价指标中，都将对本省市经济社会发展作出突出贡献的科技项目承担者的信用调到最高级别；但是并未进一步明确如何才能算对本省市经济社会发展作出突出贡献。将外在效益作为科技信用评价的内容，面临难以衡量与认定的问题。

穆尔通过动物寓言故事反映人类生活，尽管它们是寓言性的，反映的是现实生活。穆尔在动物世界里找到了自己的生活，展示了一个丰富的自我。从文化批评的角度看，她笔下的动物大多为雌性动物或与女性有关，体现了诗人对女性的关怀。穆尔以严肃的创作态度描写动物、了解动物、尊重动物。她笔下的人与动物是互补的关系。穆尔通过动物诗歌提醒我们，自然界的生灵时刻受到人类的侵扰和控制，人类总是试图成为大自然的主宰。穆尔明确提出，动物有着它们自己的权利，值得被尊重；人类应该学习和模仿自然，而不是控制和征服自然。

[10]韩晓宏.吉林省科技信用管理系统构建研究[D].吉林:吉林大学, 2008.

(3)遵守经费使用规定。遵守经费使用规定是科技信用管理乃至科技项目管理重点内容之一，有10个省份对此作出了规定，对科技项目承担者以虚假票据列支费用、违规开支测试化验加工费、超范围开支经费等方面进行考察，对项目负责人在经费预算、财务情况报告中的诚信状况以及项目承担单位和负责人在预算评审中的诚信状况进行综合评价。

(4)信息真实性与有效性。信息真实性和有效性是科技信用评价的主要内容之一，有11个省份关注此项内容，占73%；其他的4个省份并非不关注科技信用中的信息真实性与有效性状况，而是没有在所出台的政策文件中明确科技信用评价的具体内容。信息真实性和有效性的考察涵盖了科研不端行为的主要内容，包括是否存在职称、简历、研究基础等方面造假，剽窃他人科研成果，捏造篡改科研数据、伪造或不按规定移交相关档案等，虽然许多指标从表面上并不能归结到信息真实性与有效性，但其本质上还是损害了信息的真实性与有效性。

(5)公正评审。公正评审是各省份对科技项目评价者的要求。8个省份对评价者提出具体的公正评审要求。科技项目的评审者并不局限于为科技主管部门提供业务咨询的专家，还包括监测机构、产品用户、监理等，他们在相关评价过程中是否存在弄虚作假、徇私舞弊，是否作出与实际情况不符的评价，都将被纳入科技信用评价内容中。

魔刀和大幻剑在旁没有出手，因为刀手和剑士狂悍攻击使他们成了多余的人。仅一会功夫灰衣人剩两人还在支撑，这还是刀手的钢刀只往他们不要命的地方招呼。刀手不愿过早结束他们的性命。“卟！卟！”和“咔！咔！”快刀剔肉刮骨的刺耳声让人毛骨悚然。两个灰衣人没有喊叫，就像全然没有感知身上的鲜血在飞洒中散发出的浓烈血腥，他们的骨肉也与他们没有任何关系。只是他们的动作渐渐变得迟钝而缓慢。

(7)其他遵守科技管理行为。在以上评价内容的基础上，部分省份对第三方评估评审机构的服务满意度、知情权与隐私保护、科研项目验收结果等方面提出了信用要求。

 

表5 我国15个省份开展科技信用管理评价的主要内容

  

评价内容指向应用对象实施省份/个科研水平+承担者2外在效益+承担者2遵守经费使用规定-承担者10信息真实性与有效性-承担者、评价者11公正评价-评价者8组织实施和管理过程-承担者、管理者、评价者10其他遵守科技管理行为-承担者、评价者6

4.4 科技信用管理路径

科技信用管理对象与评价内容固然重要，但是具体落实评价内容以及如何运用评价结果同样重要。前者涉及科技信用评价方法问题，方法选择不当将造成科技信用评价偏离管理目标；而后者是科技信用管理最后一环，科技信用评价结果管理意义在于：其一，通过科技信用等级的优先排序实现对科技资源的优质分配，从而形成良性循环；其二，通过对科技信用评价结果的运用威慑潜在对象，培养良好的学术科研氛围。

4.4.1 评级方法

前文已经提到，虽然学界在信用研究领域已经广泛使用人工神经网络方法、麦肯锡Credit Portfolio View模型、模糊评价方法以及灰色关联度评价方法等，但是尚未发现有学者将这些方法应用于科技信用评价领域，这些方法是对数据进行分析处理的方法。在我国，科技信用尚未完全从制度层面走入实践层面，科技信用的数据尚处于收集阶段，难以奢求深入开展分析。基于方法的适用性以及管理的确定性要求，有6个省份在本省份出台的操作性政策文本中将科技信用分为不同的等级，将科技信用评级方法分为积分制与条件制两种，而不是通过复杂的函数模型计算。

(1)积分制。积分制是根据信用评价指标的具体内容赋予信用评价指标一定的分数，当相关主体触发信用评价指标，则对其信用评分进行相应的加减，不同分数段的信用评分对应不同的信用等级。虽然理论上存在良好信用评价内容的可能性，但是为避免管理上的混乱，对同一个主体同时进行信用加分和减分，采用此方法进行信用评级的省份摈弃了良好信用评价内容，只从不良信用评价内容对相关主体的科技信用进行评价，因此在实践中采用的是科技信用减分的方法。根据减分的原始分不同，积分制又分为百分制与十分制，如广东采用的是前者，而重庆采用的是后者。

根据国家统计局对全国的区域划分1)，本文按东、中、西、部地区对71份科技信用政策文本进行了统计(见表1)。统计发现：东部11个省市共出台科技信用政策29项，平均每省市出台2.64项；而中部地区8个省共出台科技信用政策15项，其中平均每省出台1.88项；西部地区12个省份共出台科技信用政策27项，平均每省份出台2.25项。以上结果表明，科技信用政策文本数量与地区经济发展、科研经费投入之间并没有绝对相关关系。虽然在经济发展水平中，西部地区落后于中部地区与东部地区，但是在科技信用管理中，从科技信用政策文本数量评判，西部地区并不落后于中部地区和部分东部省市。

4.4.2 结果应用

各省份在科技信用评价结果的应用方面可以分为个人处分、内部使用以及外部关联3个方面，具体情况如表6所示。

(6)组织实施和管理过程。10个省份关注相关主体在科技项目组织管理中的责任。组织管理牵涉不同科技信用主体，科技项目负责人是否存在恶意串通、行贿，擅自越权调整项目任务、无正当理由恶意拖延项目进展，不配合监督检查工作等，都被纳入科技信用管理内容中；科技项目承担单位是否存在瞒报或者漏报重大事故，截留、挤占、挪用、转移科技经费等行为，也将被记录到信用评价中；咨询专家是否存在无故缺席、泄露评审信息等，评估评审机构是否存在组织不力、影响结果公正、保密信息泄露等，这些都是对评价者进行组织管理的内容。

(1)个人处分。对存在不良科技信用记录的个人进行处分是现行科技信用管理中的重要做法，具体包括：告诫、通报批评、记过、职务关联等。统计发现，在规定对相关个人进行处分的省份中，有6个省份采用的是告诫，有5个省份采用的是通报批评，而采用记过和职务关联的省份比较少，分别只有3个与4个。告诫仍然是作为个人处分的主要方法。

积极开展创新、创业及学科技能竞赛等实践活动，加强大学生创新创业基地建设，规范基地运行管理流程，以基地为依托开展大学生创新创业项目和各类学科竞赛等实践活动。

(2)内部使用。将科技信用评价结果应用到内部的科技项目管理过程中是各省份的主要做法，主要措施分为中止项目并限期整改、终止项目、经费控制以及资格控制。在以上4项措施中，应用最多的是资格控制，有11个省份采用此项措施，是所有措施中应用最广泛的。在具体应用中，资格控制分为优先资格、限制性资格以及禁止资格。对于科技信用评价为优秀或者良好资格的个人和单位，各省份在科技计划项目立项或者其他科技业务的申报中给予优先立项的资格；对于科技信用资格一般的个人和单位，限制其参与重大科技项目相关活动；对于科技信用较差的个人和单位，将在一定时间内禁止其申报科技计划项目。

[52]珍妮特·V.登哈特、罗伯特·B.登哈特：《新公共服务：服务，而不是掌舵》，丁煌译，北京：中国人民大学出版社，2004年，第42-150页。

“多规合一”是指国家一定事权管理下，为保障国民经济以及社会的发展规划、城乡规划与交通规划等计划内容的有效衔接与合理配置，在开发边界、保护边界和城市规模等重要参数保持一致，并进行信息应用平台的建立。借助 “多规合一”使得空间布局得到有效的优化，国土资源得以充分的利用，其对于我国的持续发展有着重要的作用。

(3)外部关联。外部关联分为科技业务之间的关联与移交司法机关处理。对科技信用评价结果进行外部关联的省份比较少，只有1个省份将科技信用评价结果关联到其他科技业务；有3个省份提出，对于触犯司法问题的不良科技信用主体，根据程序，将被移交司法机关。

 

表6 目前我国科技信用评价结果主要应用情况

  

结果应用措施实施省份/个个人处分告诫6通报批评5记过3职务关联4内部使用中止项目，限期整改4终止项目，追缴科研经费4经费控制3资格控制11外部关联跟其他科技业务关联1移交司法机关3

5 结论与建议

建立健全科技信用制度、营造良好的科研学术氛围是学界与政府的共识。本文利用文本分析法，对我国31个省份颁布的科技信用政策文本的时间、地区以及类型分布进行分析，在此基础上对其中15个省份出台的专项政策与操作政策进行重点分析。本文将科技信用管理的动因归纳为推动型动因、市场型动因以及价值型动因；将科技信用管理主题分为对象主题与内容主题，其中，对象主题分为承担者、管理者以及评价者，内容主题分为科研水平、外在效益、公正评价等5部分；将科技信用管理路径分为评级方法与评价结果应用，评价结果应用分为个人处分、内部使用以及外部关联。为进一步完善科技信用管理，本文建议：

(1)完善政策体系，加强操作性政策研究。从各省份出台的科技信用政策文本分布可以发现，战略性、综合性政策很多，专项政策较少，操作性政策更少。建议各地加快步伐，加强科技信用研究投入力度，积极向在科技信用管理领域已经有了实践经验的省份学习，理清本地区不同主体的关系，明细科技信用考察内容，尽早出台科技信用专项政策与操作性政策。

⑦孙启祥：《陆游打虎诗辨析》，陶喻之：《陆游刺虎公案》，刊《文史知识》2005年第11期“纪念陆游诞辰880周年专号”。

(2)强化过程管理，制定细化信用指标。根据对政策文本的梳理发现，虽然部分省份已经开始开展科技信用管理，但是仍然存在管理过粗、只管严重失信不管一般失信等问题。建议各地从业务全流程视角出发，强化科技项目的过程信用管理，在具体制定信用评价指标内容时系统而全面，避免只管严重失信而不管一般失信、只管验收中的失信而不管项目实施过程中的失信行为等情况出现，不断强化过程信用管理，对科技信用实行系统管理。

(3)加强评价结果应用，提升信用管理效果。本文发现，现阶段各地对科技信用评价结果的应用主要局限于对相关对象的资格控制，虽然资格控制是一项有力的应用措施，但是并不能最大程度地发挥科技信用评价结果的作用。建议研究出台相关制度办法，逐步将科技信用评价结果应用到相关科技业务中，将具备良好的科技信用作为申报有关科技业务的必要条件；同时，加强对科技信用存在问题的相关主体的经费进行控制，以提升科技信用管理效果。

(4)畅通交流渠道，建立联合惩戒机制。打通信息壁垒，实现信用信息互通互享是建立诚信社会的必然要求，政府作为诚信社会建设的推动者，发挥着组织、引导和示范作用，同级政府不同部门间、不同级政府间应畅通沟通交流渠道，实现与本部门和单位的信用信息互通互享；在此基础上，建立联合惩戒机制，共同打击不良信用行为。

646 钙泄漏发生机制及其与心房颤动作用关系的研究进展 申 华，奚 望，王 擎，高 阳，李妙龄，王志农

本文基于省级政府出台的政策文本，对科技信用管理动因、主题以及管理路径进行了分析。在资料搜集阶段，虽然已经从多种渠道尽可能全面地搜索国内各省份出台的相关政策文本，但是因搜索的范围较大、部分省份未将科技信用政策文本公布在互联网上等原因，因而搜集到的政策文本可能不全面；从不同省份颁布的科技信用政策文本固然能够分析出一些问题，但是难以发现科技信用政策本身的历史发展规律，在进一步研究中可以某省份或中央政府为例，纵向分析科技信用政策文本的历史发展脉络。

注释：

1)国家统计局对全国的区域划分详见http://data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01

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2.2.2 线性范围 在优化条件下，配制6组不同浓度的6种抗生素的混合标准溶液，各浓度重复进样3次，以峰面积的平均值计算线性方程和相关系数，结果见表1。可见，0.5～40.0 mg/L范围内6种抗生素的线性相关系数大于0.988，线性关系良好。

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