资源型城市主导产业选择方法研究1——以新疆巴州为例

一、引 言

主导产业的概念最初由美国学者罗斯托提出，罗斯托将“高增长率同时带动其他产业部门增长”[1]的产业定义为主导产业。在之后的研究中，主导产业的内涵和外延被不断丰富，并衍生出了一系列成熟的主导产业选择理论。在区域经济发展中，主导产业占据主体地位，对其他产业部门的发展有着扩散和带动作用。发掘和选择主导产业并有目的地进行培育引导，对当地经济发展特别是经济结构调整转型并借此实现跨越式发展和可持续发展，具有不可忽视的重要战略意义。因此，针对某一区域构建具有区域特色的、合适的主导产业选择方法论显得尤为重要和必要。

2.2.1 不同海拔对病虫害发生的影响。高海拔(通道)和低海拔(衡阳)地区病虫害的种类并无差异，低海拔地区的病虫害发生程度相对较重，高海拔地区的病虫害发生程度相对较轻，但龙纹病相反，在低海拔地区发生程度相对较轻，在高海拔地区相对较重(表3、4)；斜纹夜蛾和朱砂叶螨在2个地区的危害程度无显著差异(表1、2 )。

以新疆巴州为例，巴州全称为巴音郭楞自治州，地处新疆东南部，是南疆地区的重要交通枢纽和门户。巴州近五年年均增长率达7.9%，但产业结构主要是第二产业支撑，占GDP的比重近60%（如图1所示），第二产业中又主要是石油工业为主，产业结构明显单一，符合资源型城市应有的基本特征。近几年，巴州经济增速开始放缓，特别是第二产业产值增长降速明显，矿产资源产量及工业部门对经济增长的贡献率日益降低，资源型城市的发展瓶颈开始出现。因此，发掘主导产业并有目的地开展引导和培育，对巴州经济结构调整和实现可持续发展具有重要意义。

  

图1 巴州第一、二、三产业占GDP的比重（2000-2015年）

本文在已有相关研究的基础上，梳理并总结了主导产业选择的理论和方法，同时结合资源型城市的特点，构建了适合资源型城市的主导产业选择的ESEP方法，并以新疆巴州为例展开实证研究。

二、文献综述

关于主导产业（Leading Sector）的理论研究，最早可以追溯到赫克歇尔·俄林（Heckscher·Ohlin）的比较优势论，该理论认为主导产业是利用本国具备比较优势的要素和资源发展的产业[2]。美国发展经济学家郝希曼（A·Hirschman）认为，产业内部的供需不一致拉动了关联产业的发展，使产业整体趋于新的平衡状态，从而确定了主导产业[3]。美国经济学家罗斯托（W·Rostow）认为主导产业是具备“持续高速增长率和强大的带动其他产业部门发展”能力的产业，经济增长来源于主导产业的迅猛发展和扩散带动，主导产业的变迁与经济阶段的变化之间存在着关联关系[1]。日本经济学家筱原三代平（Shinohara M iyohei）认为应当动态、辩证地看待比较优势和主导产业，提出了独特的主导产业选择标准——“筱原二基准”，包括需求收入弹性基准和生产率上升基准，分别反映了产品的市场需求对国民收入的依赖程度、产业的生产成本变化和投入产出水平[4]。国内学界对于主导产业的理论研究起源于20世纪80年代，主要是引用借鉴国外先进理论展开国内主导产业选择研究，以此服务于国家的产业政策。

玉米瘤黑粉病又名玉蜀黍黑粉菌，是玉米上极为普遍的一种病害，病原菌为真菌，是由玉米黑粉菌所引起的一种局部侵染性病害。玉米瘤黑粉病，又名玉米“乌霉”，群众称之为长“蘑菇”。瘿，菌瘿成熟后散出大量黑粉。

关于主导产业选择的方法论方面，比较优势论主张以“动态变化的比较优势和要素禀赋”来确定主导产业[2]；郝希曼主张以“产业关联度”构建综合评价体系确定区域主导产业，认为区域影响力大、带动效应强的产业才是主导产业[3]；“筱原二基准”以需求收入弹性和生产率上升水平来评价主导产业，认为需求收入弹性高、生产率上升速度快的产业是主导产业[4]，未来将占据更多的市场份额且生产成本更低、效率更高。日本产业结构审议会在“筱原二基准”的基础上，补充了“过密环境基准”和“劳动内容基准”，分别用以衡量产业能耗排放和员工工作环境，展现出了更强的环保意识和人文关怀，被学界广泛接受和认可。除此之外，Gill（1990）和Hayter（1992）等也分别对英国煤炭城市伯明翰和加拿大英属哥伦比亚地区的主导产业选择进行了研究[5][6]。国内学者周振华（1991）提出了3条主导产业选择基准，分别是增长后劲基准、短缺替代弹性基准和瓶颈效应基准[7]。刘再兴（1996）仿照“筱原二基准”从供给和需求两端、采用了9大指标加权平均构建指数对主导产业进行选择度量[8]。王岳平（2001）采取了高需求收入弹性、高生产率增长速度、高关联度、高技术扩散带动、动态比较优势等指标构建主导产业评价体系[9]。胡建绩等（2009）以产业区位竞争力和发展潜力为选择基准构建了区域主导产业选择矩阵[10]。石勇等（2011）选取市场需求、产业关联、比较优势、产业规模、经济效益、技术进步6大因素作为主导产业选择评价体系指标[11]。

在针对我国资源型城市的主导产业选择方法研究方面，罗月丰（2005）以收入弹性、增长率、技术进步、比较优势、产业关联度和劳动力就业水平为基础，运用灰色聚类模型进行了主导产业选择实证研究[12]。魏喜成（2008）以区域比较优势、收入弹性、产业生产潜力和产业关联度为基准，构建了资源型城市主导产业选择体系[13]。刘爱文等（2010）从产业存在、产业发展、产业相关、可持续发展4个方面出发，运用BP神经网络构建了针对煤炭资源型城市的主导产业选择体系[14]。王树林、梁莎（2010）从产业发展潜力、产业关联、区域产业比较优势、技术进步、可持续发展、产业现状6个方面构建了针对石油资源型城市的主导产业选择指标体系[15]。综合来看，目前针对我国资源性城市的主导产业选择研究主要以框架研究为主，且在指标选择和综合评价方面主观性较强。

三、资源型城市主导产业选择方法论

[4] M IYOHEIS.Industrial Structureand Investment A llocation[J].Econom ic Review,1957,8(04):314-321.

号召抵制权威学术期刊的著名科学家并非Schekman一个人。 在2012年，著名英国数学家William Timothy Gowers 组织了一场针对荷兰Elsevier公司出版的《CELL》的抵制运动。 反对出版公司只顾商业利益而不顾学术传播的做法。

1.产业运行效率评价方法

产业运行效率是一个区域内生产要素综合利用水平的体现，反映了生产要素投入和产出之间的相对关系，也反映了区域产业发展的有效性和产业的竞争水平。产业运行的高效率追求的是——在有限的资源下，使资源创造出更多价值，实现最佳的投入产出组合。因此，在资源有限的条件下，产业运行效率越高意味着投入产出效率越高，其成为主导产业的可能性就越大。

近年来，可持续发展愈发成为人们关注的焦点话题，经济结构调整的目的也是要实现区域可持续发展，为国民经济社会的长远发展奠定基础。区域经济的可持续发展，不仅是要更多的使用清洁能源、减少污染，同时也要转变发展模式，从单一的资源产业为主的经济结构转换到多个经济增长点支撑的完善的产业结构。因此，针对资源型城市的主导产业选择体系构建，除了要考虑产业运行效率和产业发展规模外，还需要重点关注产业的能耗污染。

 

假设有n个接受评价的产业部门DMUj(j=1,2,…,n)，每个 DMUj中都有 m 种投入要素 xj=(x1j,x2j,…,xmj)和s种 输 出 yj=(y1j,y2j,…,ysj)，且 xij≥0(i=1,2,…,m),yrj≥0(r=1,2,…,s)，vij表示第i种输入指标的权重，ur表示第r种输出指标的权重，该权重数值由各个DMU组成的被评价群体来决定。具体上说，第j个被评价对象（即产业部门）的运行效率指数为：现在需要选择合适的权重向量v=(v1,v2,…,vm)T和u=(u1,u2,…,us)T对所有 j=1,2,…,n满足 hj≤1 即对每个DMUj，其输出指标值的加权之和与各输入指标值的加权之和比率取值范围在0～1之间。对上式进行变换后可得评价DMUj0运行效率的C2R模型：

 

  

图2 主导产业选择方法论流程示意图

若上述线性规划模型存在最优解w0,μ0，满足μT y0=Vp=1，则DMUj0为弱DEA有效；若最优解满足w0≥0,μ0≥0 且 μT y0=Vp=1，则DMUj0为DEA有效；若 μT y0=Vp≤1，则为非DEA有效。

She heard a song full of feelings on the radio.（她从收音机里听到了一首充满感情的歌曲。）

结合DEA分析和经典Cobb-Douglas生产函数的形式要求，同时根据数据可得性，本文将固定资产年均余额、流动资产年均余额作为投入指标，以此反映要素投入水平；以产业的工业增加值、利税总额、全员劳动生产率、总资产贡献率和成本费用利润率等作为产出指标，从企业盈利能力、生产技术等多个方面反映要素的产出水平。将原始数据进行去量纲化处理后，运用DEA进行分析可以确定产业是否DEA有效以及得到产业的DEA效率值作为产业运行效率的代理指标。

2.产业发展规模评价方法

区域在经济发展过程中，会根据当地的要素禀赋和产业状况发展出适合的产业。久而久之，这些产业不断做大做强进而成为区域经济的支柱产业，其主要特征就是产业规模大、产业产值占区域经济的比重高。产业发展规模越大，产业规模占区域经济的比重越高，代表着该产业在区域经济中的重要性和主体地位越强。因此，本文采用产业工业增加值的绝对数值作为产业发展规模的代理指标。

3.产业能耗污染评价方法

本文使用数据包络分析（DEA）获得产业的效率数值。数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA)是一种对“多投入多产出的多个决策单元”进行效率评价的方法，属于线性规划模型。数据包络分析的核心思想是：把每个被评价对象作为一个决策单元（Decision Making Units，DMU），再将所有决策单元构成被评价群体，其中每个决策单元都有已知的同类型投入和产出指标，通过对投入产出比率的综合分析，以决策单元各个投入和产出指标的权重为变量进行评价运算，确定最佳效率的有效前沿面，并根据各决策单元与有效前沿面的距离状况，确定其是否“DEA有效”，获得100%效率的一些决策单元被称为相对有效率单元，另外效率评分低于100%的单元被称为无效率单元。具体分析过程如下：

[1]ROSTOWWW.The Stages of Econom ic Grow th[J].Economic History Review,1959,12(01):1-16.

资源型城市禀赋良好，不可避免地要发展资源产业作为经济来源，这给能耗污染大的资源型产业成为区域经济主导产业创造了条件。因此，资源型城市发展过程中，能耗污染高的产业越有可能成为区域主导产业，这是资源型城市相比其他地区特殊的地方。

[2]HECKSCHER EF,OHLIN B G.Heckscher-Ohlin Trade Theory[M].Cambridge,Massachusetts:The M ITPress,1991.

 

该指数通过加权平均的计算方法，综合反映了某个行业的能源消耗水平和碳排放水平，基本上可以反映产业的综合能耗污染情况。

四、实证研究

1.样本与数据来源

本文的研究样本为新疆巴州，研究使用的工业数据全部来源于《2015年巴州统计年鉴》，碳排放数据来自于联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）。本文首先对相关数据进行了必要的整理和清洗，最终确定了巴州21个主要工业产业作为主导产业的备选。

2.产业运行效率结果

按照前文所述的产业效率计算方法，本文针对巴州各产业的数据进行实证分析，确定21个主要产业全部DEA有效并得到了21个主要产业的DEA效率值。如图3所示，2015年巴州21个主要产业部门中，石油和天然气开采业、农副食品加工业、石油加工炼焦和核燃料加工业、燃气生产和供应业的效率数值较高，明显超过了其他产业部门，说明巴州的高效率产业部门主要集中在资源开发和加工行业以及农副产品加工业，这4个产业运行良好、要素投入产出水平高，具备成为主导产业的潜质。

3.产业发展规模结果

2015年巴州21个主要产业的工业总产值绝对数值如图4所示，石油和天然气开采业、化学原料和化学制品制造业、农副食品加工业、化学纤维制造业等产业规模较大，其总和占到了经济总体的90%以上，特别是石油和天然气开采业的产值占据了半壁江山，具备成为区域主导产业的基础，同时也表明了巴州经济结构单一、过于依赖资源型产业，经济总体抗风险能力较差，经济结构调整和优化的迫切性很强。

  

图3 巴州21个主要产业的产业运行效率（2015年）

  

图4 巴州21个主要产业的产业发展规模（2015年）

4.产业能耗污染结果

按照前文所述的产业能耗污染的计算方法，2015年巴州21个主要产业的碳排放指数如图5所示，高能耗高污染产业主要是煤炭开采和洗选业，其能耗污染水平远高于其他行业；其次是电力热力生产和供应业。能耗污染主要集中在资源型行业及其下游产业。

  

图5 巴州21个主要产业的产业能耗污染（2015年）

5.巴州主导产业选择结果

本文首先通过对6位领域专家进行访谈调查并汇总统计后，确定了3大指标的相对重要程度，构建起判断矩阵并通过了一致性检验，最终得到了3大指标因素的权重数值依次分别为：产业运行效率0.4005、产业发展规模0.3288、产业能耗污染0.2707。之后，对上文计算得到的产业效率数据、产业规模数据和产业能耗污染数据进行归一化处理3其中能耗为负向指标，做了反向处理。，计算出2015年巴州21个主要产业的主导产业选择得分如图6所示。

似然函数的这种设计依据的是P波或S波震动期间由地震仪测得的最大位移Amax。然而，地震仪或许不能在波至之后迅速观测到最大位移。在这种情况下，利用这种似然函数得到的初始估计值很有可能是不正确的。这时，我们可以用一个简单的延迟函数g（·）来近似最大位移被观测到之前的瞬时位移，

从巴州21个主要产业的得分中可以看出，巴州的主导产业排序前五位从高到低依次是：石油和天然气开采业、农副食品加工业、石油加工炼焦和核燃料加工业、化学原料和化学制品制造业、燃气生产和供应业、食品制造业，其中，石油和天然气开采业的数值显著高于其他产业。

五、结 论

本文在充分考虑资源型城市特点的基础上，从产业运行效率、产业发展规模和产业能耗污染3大因素出发，综合数据包络分析、层次分析法构建了一套适合资源型城市的主导产业选择的ESEP方法，并以新疆巴州为例进行了实证研究，研究结果表明：

  

图6 巴州21个主要产业的主导产业选择得分（2015年）

1.从产业运行效率的角度来看，巴州高效率的产业主要是石油和天然气开采业、农副食品加工业、石油加工炼焦和核燃料加工业、燃气生产和供应业；

2.从产业发展规模来看，巴州大规模的产业主要是石油和天然气开采业、化学原料和化学制品制造业、农副食品加工业；

3.从产业能耗污染的角度出发，巴州高能耗高污染产业主要是煤炭开采和洗选业、电力热力生产和供应业。

在许多酒店对于员工的管理中都会涉及激励与惩罚两个方面。但是中国大部分的酒店管理人员过分认可惩罚，认为惩罚可使员工可在一定程度上保证服务质量。奖励和惩罚的手段单一，大多是依据客人投诉。在处理惩罚的时候过于苛刻，标准过于狭隘，例如餐饮部的员工在擦干杯子置放杯子时候，因杯具自身的原因造成损坏，这笔费用就会算在员工身上，在一般的酒店一个杯子计价5元甚至更高；客房部的员工在清扫客房完毕后，没有关闭空调，就会被扣除该间房间的清扫计费。知识型员工本身具有明辨是非的判断能力，这样一来就会造成知识型员工的不满。激励不足，惩罚过严势必会降低员工主观能动性和积极性。

4.从本文构建的资源型城市主导产业选择的ESEP方法综合来看，石油和天然气开采业是当之无愧的主导产业，其他资源相关产业次之，食品加工制造类行业也在主导产业行列，说明巴州的主导产业除了完善石油天然气开采及下游产业为代表的资源型产业的技术转型外，同时可以注重食品加工制造类行业的重点发展。

在网络媒体所引领的Web2.0时代里，网络传播以空前的影响力介入到人类社会的生活当中，并为草根阶层构建了无限可能的巨大平台，通过各种前所未有的形式，实现了心理的宣泄、人性的释放和独立意识的充分表达，在网络的虚拟世界里形成一种和谐、随意、率真的新型人际关系和精神交往。巴赫金虽然没有生活在当前这个时代，但他所阐释的“狂欢化”理论正好可以解释这一社会现象。

本文构建的主导产业选择方法论和实证结论可供巴州和其他资源型城市进行主导产业确定，同时也为巴州产业政策的制定和后续研究提供了参考。

参考文献：

学术立场和观点的分歧源于城市小区治理实践的矛盾，而治理实践的矛盾根源在于，随着中国商品房制度改革以及由此带来的城市小区居住空间结构的变化、社会交往关系的变化、基于物权的权利关系及权利意识的变化等一系列现实和观念的变化，国家对这些变化的认识和制度调整却相对滞后。对小区内部出现的新的经济社会关系及其治理逻辑的辨识，有助于推动当前城市小区治理走出困境。

目前，关于如何衡量产业能耗污染方面，可供参考的依据不多，因此，本文自行构建了“碳排放指数”来衡量不同产业的能耗污染水平。根据联合国政府间气候变化专门委员会（Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC）的数据，可以计算出不同种类能源使用时的二氧化碳排放量。由于不同能源使用时的碳排放水平不同，因此对不同的能源消耗量（Ai）赋予不同的权重（αi），权重由笔者根据经验确定，同时结合产业的工业总产值（Qj）构建了能耗污染的代理指标——碳排放 指数：

[3]HIRSCHMAN A O.The Strategy of Econom ic Development[R].Social Studiesof Science,1961,37(04):585-608

本文在充分借鉴前人研究成果和结合资源型城市具体发展特点的基础上，从产业运行效率、产业发展规模、产业能耗污染3大角度出发，综合运用数据包络分析（DEA）和层次分析法（AHP）构建适合资源型城市的主导产业选择的ESEP方法（Efficiency+Scale+Energy Consumption&Pollution，如图2所示）。首先结合资源型城市的基本特点，将产业运行效率、产业发展规模、产业能耗污染3大维度作为层次分析法的准则层，目标是从区域主要产业中选择出主导产业；之后运用通过对多位专家发放匿名调查问卷并回收进行综合处理，确定3大指标的相互重要程度，从而构建起判断矩阵，对判断矩阵进行一致性检验和特征值分解，得到三大指标因素的权重数值；最后将计算得到的产业运行效率、产业发展规模、产业能耗污染指标数据归一化处理，结合上文层次分析法确定的指标权重，加权平均计算出区域主要产业的最终数值并排序，从而确定出区域主导产业。

[5] GILL A M.Enhancing social interaction in new resource towns:Planning perspectives[J].Tijdschrift Voor Econom ische En Sociale Geografie,2010,81(05):348-363.

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烟草在制品的含水率随周围空气相对湿度的高低而变化。空气相对湿度高，烟草的含水率就大，空气相对湿度低，烟草的含水率就低。因为烟草是一种胶质毛细管多孔物质，其组织结构由毛细管和多孔体构成，含有蛋白质、果胶等胶体物质和水溶性糖、有机酸盐类等亲水性晶体物质，烟叶表现出非常敏感的吸湿和解湿特性［9］。所以，烟草在制品中梗丝的吸湿性最好，广东薄片最差，叶片、叶丝及混合丝吸湿性居中，平衡含水率差异不明显，膨胀丝吸湿性稍低于叶片、叶丝及混合丝。

[6]HAYTERR,BARNEST J.Labour Market Segmentation,Flexibility,and Recession:a British Columbian Case Study[J].Environment and Planning C:Government and Policy,1992,10(03):333-353.

[7] 周振华.产业政策的经济理论系统分析[M].北京:中国人民大学出版社,1991.

[8] 刘再兴.区域经济理论与方法[M].北京:中国物价出版社,1996.

[9] 王岳平.中囯工业结构调整与升级:理论,实证和政策[M].北京:中国计划出版社,2001.

从整个主体体系来看，一级交互注重作者与译者所传达的语义，即A1+B1≈表达一致。二级交互注重原文读者与译文读者的阅读感受，即A2+B2≈感觉同一。三级交互在上两级的基础上，追求译者与作者和读者达到你中有我、我中有你的境界，即A3+B3≈心灵契合。三级交互逐渐递进，层级越高，译者与作者或读者的交互越深入。

[10] 胡建绩,张锦.基于产业发展的主导产业选择研究[J].产业经济研究,2009(04):38-43.

[11] 马国霞,赵学涛,石勇.京津主导产业选择与优化研究[J].地域研究与开发,2011,30(04):66-70+80.

[12] 罗月丰.基于灰色系统理论的资源型城市主导产业选择[J].资源·产业,2005(06):109-112.

[13] 魏喜成.资源型城市主导产业的选择[J].统计与决策,2008(16):43-44.

[14] 刘爱文,郑登攀,赵璟.基于BP逻辑模糊神经网络的资源型城市主导产业选择研究——以陕西省榆林市为例[J].科技管理研究,2010,30(06):153-156.

[15] 王树林,梁莎.基于因子分析的资源型城市主导产业选择研究[J].哈尔滨工业大学学报（社会科学版）,2010,12(04):88-93.

纳什均衡是博弈到达均衡时的一种状态。在这个状态下，博弈中任何参与者在其他参与者的策略既定的情况下，都无法通过改变当前策略来获得更好的支付或更高收益。如果∀si∈Si,πi(S*)≥