河北省加强事中事后市场监管问题研究

一、引言

2014年，我国商事制度改革拉开序幕，企业注册资本由实缴改为认缴，绝大多数工商登记前置许可审批改为后置，市场准入准营门槛大幅降低。自2015年起，国务院连续三年推行“简政放权、放管结合、优化服务”改革，以政府减权限权和监管改革促进市场活力和社会创造力释放。为了在放宽市场准入条件的同时，加强事中事后监管，确保放而不乱，2015年10月，国务院印发了《关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》，对构建权责明确、透明高效的事中事后监管机制，加强协同监管，维护公平竞争的市场秩序，提出了明确要求。如何将国务院文件精神落到实处，打破传统监管路径依赖，建立现代市场监管制度，以有限的监管资源实施科学有效的事中事后市场监管①，从而促进更大力度的简政放权，形成“宽进严管”的良性循环，成为各级政府和监管部门亟待解决的问题。河北省紧跟国务院改革步伐，加快推进商事制度改革政策落地生根，大大激发了社会创业创新热情和市场活力，改革红利不断释放，市场主体数量呈“井喷式”增长，但在事中事后市场监管理念、法律制度、机构设置、监管方式、队伍建设等方面还存在着不同程度的制约因素，影响着市场监管的质量和效率。这就需要认真分析河北省事中事后市场监管存在的问题，提出加强事中事后市场监管的对策建议。

从相关文献的分析梳理来看，国外市场监管研究主要分为五大类：一是公共利益理论，认为政府监管能够有效地通过纠正市场失灵维护社会公共利益，应当加大政府监管力度；二是监管俘获理论，认为所有的政府监管都是基于利益集团对于监管的需求而产生的，而存在自利动机的监管机构也迟早会被利益集团所控制或俘获，监管者和监管对象都应当支持政府加大监管力度；三是监管政治理论，认为国家在监管过程中能够保持其相对的自主性和独立性，在公共利益、利益集团以及自身利益之间寻求某种策略性平衡，政府监管是主动的和必要的；四是制度主义理论，认为政府监管是特定制度环境下的必然产物，应当加大对各种行为主体背后的结构性因素的考察，从而推动监管改革；五是观念推动理论，认为监管的发展为知识阶层的一系列价值观念的变化所触发，应注重意识观念因素对监管改革的积极作用[1]。国内市场监管研究主要分为五大类。一是对企业监管策略和方法的研究。刘少华、张赛萍（2012）认为政府应当在中小企业转型过程中，“向‘有限政府’‘服务政府’转变”[2]。二是对政府监管体制的研究。余晖（2007）分析了现行监管体制的不足，提出完善我国政府以事后监管为主的战略对策和建议[3]。三是国内外市场监管比较研究。武晓颖（2011）对中德市场监管进行比较研究，提出我国应当从监管机构、立法、执法等三方面加大改革力度[4]。四是市场监管综合研究。蒋大兴（2015）认为“先照后证”改革后市场监管应当“以协同监管模式实现社会共治”[5]。五是具体市场监管措施研究。王先林（2016）认为在竞争政策方面应当通过优化竞争执法、实施竞争审查和竞争倡导、研究竞争中立法政策以及制定反垄断战略，确立竞争政策性基础性地位[6]；赵旭东（2015）认为在信用监管研究中应当通过信息归集共享、信息公示和信用监管，实现有效事中事后监管[7]；宋华琳（2016）认为专项整治应当完善跨部门机制、引入新型监管方式和依法裁量，实行制度化、常态化、长效性的监管举措，提升监管效率[8]；李钰、周洪美（2016）认为智慧监管应当加强在市场监管领域的大数据应用，以数据驱动智慧监管[9]等。

综上所述，基于微载体的3D细胞培养是一个良好的培养方式，可更好的维持细胞活性，快速增殖细胞，降低细胞凋亡，提高轴突的生长速度，可能为以后神经组织工程提供更理想的种子细胞，从而提高神经再生速度，提高修复效果。

综上所述，国外市场监管研究重市场理论研究，轻具体监管体制的梳理；重组织间关系研究，轻机构内部优化研究。国内市场监管研究多倾向于具体监管措施的研究，综合性研究较少，特别是针对某省实际对事中事后市场监管的综合性研究更为缺乏。因此，分析河北省事中事后市场监管的现状和问题，找出河北省加强事中事后市场监管的路径，对政府制定市场监管政策、提升市场监管质量和效率具有重要的现实意义。

二、河北省事中事后市场监管现状及问题

（一）加快推进事中事后市场监管改革，创新监管举措

1.综合监管执法改革方面。合并职能相近的监管执法部门，推动执法重心下移，优化执法力量配置，提升综合治理水平。在市场监管综合执法方面，全部完成县级、部分完成市级工商、食药监部门“二合一”或工商、质监、食药监部门“三合一”改革，走在了全国前列。在重点区域、重点领域综合执法和城市管理综合执法方面开展改革试点，作为2017年全国唯一推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度三项制度改革试点省份，初步解决了监管执法职能交叉、执法力量分散、执法无序不规范等问题。

[3]余晖.中国政府监管体制的战略思考[J].财经问题研究，2007（12）：30-35.

3.“双随机一公开”监管方面。在监管过程中全省实现“双随机一公开”（随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开），促进了公开、公平、公正执法。在河北省政府公布的《河北省随机抽查事项清单》中，市场监管执法事项涉及452个检查项目，1 074个检查子项；其他行政执法事项清单涉及213个检查项目，255个检查子项[10]。由于各级行政监管执法部门全部建立了“一单两库一细则”（即随机抽查事项清单、检查对象名录库和执法检查人员名录库以及随机抽查工作细则），开展随机抽查和跨部门联合“双随机”抽查。据河北省工商局统计，全省已开展随机抽查5.4万次，跨部门联合抽查253次，抽查结果全部公开，促进了“一次抽查、全面体检、综合会诊”[11]。

计算生产经营比例是为了合理确定供水生产成本费用，科学地核算水利工程供水价格。水库工程生产经营分摊比例对水价水平有一定影响，其计算方法的确定要从水管单位、水资源管理、用水户承受能力等方面综合考虑。

4.违法失信联合惩戒方面。通过建立部门间违法失信联合惩戒机制，在经营、投融资、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉等方面对违法失信企业及个人依法予以限制或禁止。据河北省工商局统计，截至2017年底全省已有15.7万户企业被列入经营异常名录受到失信联合惩戒，其中5.06万户主动纠正问题并申请移出，对失信被执行人实施任职限制2.31万人次，信用监管对企业诚信经营的倒逼效果更加明显。

(3)检测平道制动距离。以不超载为基本前提，让无轨胶轮车沿道路正常行驶，将车速控制为20 km/h，采取制动之后用卷尺对制动距离进行测量，所得数值即平道制动距离。

2.加强人才培养。应坚持思想道德、职业能力、作风纪律三位一体[14]，完善培训教育规划，大力开展学习培训、业务交流、多岗锻炼，为监管人员创造良好学习环境；应建立培训考核评估机制，督促监管人员增强学习积极性建立市场监管“智库”，为监管执法提供法律和监管方面的智力支持。

（二）事中事后监管，新规则形成过程中存在的一些问题

1.市场违法行为依然存在。生产经营安全形势依然严峻，食药安全、环境污染、生产安全、交易欺诈、非法集资等重大生产经营安全事件时有发生，威胁着人民群众生命财产安全与社会和谐稳定。商品质量问题较为突出，2017年，全省共受理消费者咨询申诉举报27.85万件[11]。

2.监管体制改革亟需深化。省级和部分市工商、食药监管、质监部门仍未实现整合。已经整合的市、县级市场监管部门承担了几十项监管职能，基层监管工作量大幅增加、监管难以全面到位问题较为突出，监管执法流程整合优化难度较大、进度较慢，对监管效率产生了不利影响。

3.监管法律体系不够完善。缺乏综合的市场监管法律，新设立的市场监管部门法律地位尴尬。由于缺乏法律支撑，“双随机一公开”监管、大数据监管、信用分类监管等新型监管方式的法律效力大打折扣，法律责任不够明晰，监管风险更加凸显。一些部门规章未及时修订且存在交叉和冲突，法律适用方面存在问题亟待解决。

4.深入推进社会共治。一是强化企业主体责任，深入开展普法活动，制定企业责任清单，“引导企业建设诚信文化，用社会责任国家标准指引企业持续健康发展”[13]；应加强行政指导，使企业对苗头性问题主动及时纠正；应加强违法失信联合惩戒，倒逼企业主动履行相关责任。二是充分发挥行业协会商会自律作用，推动行业协会商会建立健全行业自律规范、公约和职业道德准则，开展行业内部规范管理、信用管理和纠纷调解。三是充分发挥市场专业化服务组织的监督作用，支持第三方机构依法对企业经营活动进行鉴证；推进检验检测机构与政府脱钩以及机构间整合，有序放开相关市场。四是充分发挥公众和舆论的监督作用，完善有奖举报制度，畅通举报途径，依法为举报人保密；鼓励、支持新闻媒体依法强化舆论监督，努力构建“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”的社会共治新机制。

5.新型监管方式应用不够充分。“双随机一公开”监管存在跨部门联合抽查参与部门偏少、规模偏小的问题，如何科学确定适当的随机抽查比例和频次，还需进一步探索研究。信用信息归集共享从及时到即时也存在一定距离，能够真实反映企业状况的信息比较缺乏，信息应用还不够便捷。信用和风险分类监管尚处于探索阶段且实施范围较小，跨部门、跨行业、跨领域的综合式信用和风险分类监管基本上处于空白。

6.监管力量、监管能力尚未完全适应改革需要。2014年以来，河北省年均增长市场主体61.96万户，截至2017年底，全省市场主体总量达470.04万户[11]，市场监管任务十分繁重，而基层监管人员数量却没有明显增加，食品药品、特种设备等监管专业人员较少，监管队伍整体年龄偏大，年轻力量缺乏，部分监管人员综合执法能力还不适应监管体制改革要求。

三、河北省加强事中事后市场监管的对策建议

（一）更新监管理念，完善监管方式

监管理念是监管者开展工作的目的、要求和行动指南。针对河北市场事中事后监管存在的问题，应从两个方面转变理念。

1.监管职权配置方式应由分散监管向综合监管转变。进一步组建综合性的市场监管部门，整合监管职权，落实监管责任，提升监管效能，正确处理综合监管与行业监管、专业监管的关系，解决分散监管导致的多层执法、多头执法、执法扰民、重权轻责、以权谋私等问题，增强监管执法的公正性和统一性。

2.深入推进信用监管。加强河北省企业信用信息归集共享，依托公示系统、“信用河北”网站，将企业信用信息归集于企业名下，进一步推动将企业资产负债表、利润表等财务会计报告纳入公示范围和企业全景多维“画像”向社会公示工作；应加强企业信用信息应用，支持第三方机构开展信用评级，在监管部门内部探索开展信用分类监管，对企业信用信息数据进行综合权重生成企业信用评分和信用级别，并对不同信用级别的企业实施分类监管；应进一步加强违法失信联合惩戒，对违法失信企业在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，使违法失信者一路“红灯”、寸步难行。

2.市场治理方式应由单一的政府监管向社会共治转变。应改变理念，树立“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”的社会共治理念，充分发挥政府市场监管的主导作用，完善市场规则，依法惩戒不法，强化企业主体责任，充分发挥行业组织的自律、自治作用，不断扩大社会监督，从而建立起与市场经济发展相适应的市场治理体系。

（二）构建监管法律制度体系，强化监管职责

1.构建监管法律体系。应尽快出台河北省《市场监督管理条例》等综合性地方法规，“明确市场监管机构的法律地位，明确市场机构的程序，明确违法行为的制裁措施，明确不当监管的处罚”[12]，将新型监管方式上升为法规规定，研究推动重要监管领域立法，加快有关法规规章修改、废止工作进度，形成较为完备的市场监管法律体系。

2.构建监管制度体系。应突出“双随机一公开”监管、信用监管、风险分类监管、大数据监管、社会共治等重点内容，明确证照管理、部门监管、监管方式、专业监管与综合监管、监管与信息技术等方面的衔接，及时调整完善权力清单、监管清单、责任清单，形成较为完备的事中事后市场监管制度体系，充分发挥制度对法律的重要补充作用、对监管执法的指导规范作用。

矿石中金属矿物主要为磁铁矿(含量为23%～32%)，少量菱铁矿及半假象—假象赤铁矿、褐铁矿，金属硫化物主要为黄铁矿、黄铜矿、磁黄铁矿等。

一个人在年轻时吃什么都香，在饥饿难耐时更是如此，待到老年或吃得大腹便便时想法就不一样了。晋代有一位大富豪何曾，生活奢靡，在厨膳滋味上务求穷极绮丽，虽“日食万钱，犹曰无下箸处”。原因不外是这位老兄吃得太多太好，味蕾失去了新鲜感。如果饿他三天，或让他参加一段时间的艰苦劳动后再回到餐桌前，情形会大不一样。而另一位与他同时代的文学家、书法家张翰，秋风起时，想到的是家乡的菰菜、莼羹和鲈鱼脍，为这些普通土产竟然辞官归去。

3.构建监管责任体系。应落实地方政府和监管部门的责任，地方政府对本地区市场监管工作负总责，监管部门对本部门市场监管工作负具体责任。应落实监管部门之间的责任，横向部门之间应按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，根据法定职责设定监管责任，对于审批部门或行业主管部门没有专门执法力量或执法力量不足的，应充分发挥工商或市场监管部门市场监管骨干作用，经审批部门或行业主管部门依法提请并经省级政府批准，可由工商或市场监管部门牵头共同予以查处；纵向部门之间，原则上应设定由最低一级的监管部门实施监管，并科学分配不同层级之间的监管责任。

（三）加快市场监管体制改革，优化监管流程

1.许可审批与市场监管应严格分开。在总结市县组建专门行政审批部门基础上，设立省行政审批局，集中行使许可审批权，实现“一个窗口对外、一个机构履职、一枚印章签批”，为社会提供更加统一、高效的服务，促使剥离许可审批后的监管部门集中资源和精力加强事中事后监管。

2.监管机构应尽快整合。尽快完成市级市场监管局整合，在此基础上，适时整合省级有关职能部门，组建省级市场监管部门。在整合过程中，应遵循行政管理的客观规律，注重整合范围和程度，从监管职能关联交叉程度、监管执法综合化专业化程度、监管执法效能提升程度、监管执法权力运行规范和制约监督程度等四个方面予以评估和考量，科学合理地推进部门整合。

3.监管执法应尽快统一。应注重统一执法机制，加快统一监管执法程序、文书、诉求处置流程、信息化系统。应加强各级分工协作，省级部门应以大要案、新型案件和重大交办督办事项的查办为主要职责，牵头组织重大突发案件的执法活动以及全系统的重大联合行动；市、县级市场监管部门应当负责辖区内重大案件的查办、重点热点行业监管及一般违法案件的查办。

4.综合性和专业性应尽快融合。整合后的市场监管部门在职能上应具有综合监管和专业监管并存的特点。对专业技术性要求较高的药品生产监管等职能，应由专业人员专门监管；对案情重大复杂、对执法专业性要求较高的执法办案等职能，应由专门的办案机构承担；对专业性要求较低的一般性的管理、办案职能应纳入基层综合监管，切实发挥综合执法优势。

（四）革新监管方式，提高监管效率

1.深入推进“双随机一公开”监管。不断健全完善“一单两库一细则”。应增强随机抽查的规范性，制定年度抽查计划，根据大数据监测、信用（风险）分类结果科学合理确定抽查频次和比例，促进检查时间、对象、比例、方法、程序的统一，为检查对象提供较为稳定的监管预期；应增强随机抽查的有效性，与大数据监管、信用（风险）分类监管、投诉举报、专项整治、转办交办、违法失信联合惩戒等监管方式结合起来，将有限的监管资源集中到真正动态变化的风险突出领域，切实防范区域性和系统性风险；应深入推进跨部门联合抽查，对检查对象相同的，实行多部门联合执法，推行“违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认”的“交互式监管”，解决好多头监管、人情执法、重复检查、标准不一等问题，实现“一次抽查、全面体检、综合会诊”。

推进我国课程设计、教学与管理方法、教育内容与评价方式等方面的创新，在线精品课程建设是进一步深化教育改革的重要举措。个人理财行业的蓬勃发展，从而产生对理财人才巨大需求的特殊情况下，个人理财规划的精品课程设计中，通过建立完整的教学质量评价体系，设置科学的考核指标是十分必要的，通过个人理财规划精品课程来满足学生的学习兴趣、适应社会的职业要求，培养专业个人理财人才的目标，具有重要的教育里程碑意义。

在控制领域中，存在许多的模糊现象，要处理这些现象需要用到模糊数学的方法，实现从手动到自控的技术升级，这样就形成了模糊系统理论[2]。在许多问题中都可以用模糊控制来解决，例如水位的控制问题，这是一个传统的人工控制问题，运用模糊控制器就可以实现自动控制。模糊控制主要实现对控制量的控制，控制量的变化对模糊控制有着重要影响[3]。常见的模糊控制变量分为2类：一类是输入变量，另一类是输出变量。

3.深入推进大数据监管。“完善多元共治的市场监管机制，需要实现智慧监管。”[9]应扩大大数据积累，应用智能爬虫和语义识别技术对各类监管平台和网络媒体进行持续性监测，整合关联数据，自动识别违法行为。应开展大数据挖掘、分析，结合引擎搜索技术、云计算处理技术、数据库技术等高新技术，科学构建算法和模型，关联分析信用数据，科学合理建立风险指标，并与可视化技术相结合，促进市场主体数据库和地理空间数据库融合，将市场主体和违法行为进行电子地图定位，并标识风险类别，增强市场监管的针对性和时效性。应开展大数据社会运用，积极稳妥推动数据开放，加强与企业、社会机构合作，鼓励大数据服务市场发展，降低市场监管成本和交易成本。

4.监管理念更新不够彻底。一些地方和部门尚未彻底摆脱“重审批、轻监管”“重传统、轻革新”的固定思维和工作方式，监管存在滞后性。从某种程度来看，“重审批、轻监管”就是“重利益、轻责任”，这也是造成一些监管执法中“九龙治水”、效果欠佳的根本原因。迷恋“普遍撒网式”监管、“人海战术”，既耗费大量人力物力又无法将有限的监管资源集中到真正动态变化的风险突出领域，已不符合时代发展以及治理现代化的需要。

（五）打造高素质市场监管队伍，提升人员素养

1.加强力量配置。应当根据基层监管执法实际，实行监管力量的精准化、个性化配置，建立相关机制和标准，充实年轻力量，形成监管队伍合理的年龄梯队，为事中事后市场监管提供充足的人力资源保障。

5.重点领域市场监管方面。反垄断与反不正当竞争、食品药品、安全生产、网络市场、知识产权、消费维权、打击传销、广告市场、产品质量、环境保护等重点领域事中事后市场监管均取得了显著成效，市场秩序明显好转，市场环境不断优化，促进了更高质量、更可持续的发展。

又是一年年底，2018年12月26日，济青高铁通车，同时济南新东站正式启用。2019年1月1日，济南轨道交通1号线开通。山东的交通网络再次迈上新台阶。

3.加强正向激励。应深入推进行政执法类公务员分类管理改革，建立绩效考核、职级晋升、津贴发放与监管执法业绩相挂钩的机制，调动监管人员工作积极性，提高市场监管队伍的凝聚力和执行力。

注释：

①本文所称事中事后市场监管是指在市场主体成立后对市场主体和市场经营行为的监管，以此及时预防市场风险，查处违法违规行为，规范市场秩序。

在课程讲授过程中，涉及某一知识点或者知识点组合时，首先给出工程实例，阐明这一理论知识点在工程、生活、科研等场合的应用情况。采用提前讲解应用场景的方式，不仅可以大大提高学生的学习兴趣，并且使学生了解课程讲授的知识点的应用；以工程应用中涉及的问题为切入点，逐步展开理论知识点的讲解；当完成理论知识点的讲解后，再次提出工程实例，经过理论知识的学习，此时学生对工程实例的认识更为深刻，进而加深对本节课程中讲解的理论专业知识的理解，从而使得理论知识与工程实例的交叉讲解达到互相促进的作用。

参考文献：

[1]刘鹏.西方监管理论：文献综述和理论清理[J].中国行政管理，2009（9）：11-14.

[2]刘少华，张赛萍.中小企业转型升级中地方政府监管对策研究[J].求索，2012（5）：52.

2.信用信息归集共享方面。通过实行信用信息归集、公示、共享和应用，增强市场信息对称，曝光违法失信行为，降低市场交易成本。一是河北省工商局建成的“国家企业信用信息公示系统（河北）”中，59个省直部门全部实现企业信息统一归集共享，据河北省工商局统计，截至2017年底，已归集涉企信息1 976.34万条，真正实现了政府部门涉企信息的一网归集、互联共享、记于企业名下。通过向社会统一公示企业信用信息，得到了社会的广泛认可，截至2017年底，累计访问量达84.42亿人次，日均访问量达602.57万人次[10]。2017年河北省出台了《河北省社会信用信息条例》。目前，“信用河北”网站初步实现了主体基本信息、行政许可、行政处罚、信用“红黑榜”、失信典型案件曝光等信用信息的归集公示，网站建设已初具规模。

[4]武晓颖.中德市场监管比较研究[D].北京：首都经济贸易大学，2011.

[5]蒋大兴.“先照后证”与监管创新——以协同监管模式重塑“信用国家”[J].中国工商管理研究，2015（11）：30.

③综合创新能力：初步具备常微分方程理论和方法解决实际问题的能力，以及初步的创新能力、小论文写作能力等。

[6]王先林.浅析竞争政策与反垄断战略问题[J].中国市场监管研究，2016（1）：31－34.

一个奶粉行业的“新兵”，却造出了获得全球食品安全标准认证的婴幼儿奶粉。站在重拾中国奶业信任度的风口浪尖，他一点一滴重来，面对技术壁垒，他一分一毫突破。他正用诚信，重铸中国乳业品质的丰碑。

[7]赵旭东.强化企业信用约束　实现有效事中事后监管[J].中国工商管理研究，2015（11）：35.

[8]宋华琳.专项整治与行政法治[J].中国市场监管研究，2016（14）：25－26.

图2示，2014年黑龙江省肿瘤登记地区恶性肿瘤死亡率在≤30岁缓慢上升，>30岁快速上升，男性死亡率高于女性，并且男性和女性死亡高峰都在85岁；城市地区，≤10岁女性死亡率高于男性，>10岁男性死亡率高于女性；农村地区，≤35岁男女死亡病率交替升高，>35岁男性死亡率高于女性。

[9]李钰，周洪美.数据驱动智慧监管[J].中国市场监管研究，2016（10）：22－23.

电缆线的内部有大量金属，这些金属的市场价格一直很高，这就导致一些不法分子对电缆进行窃取。在城市一些偏远的地方，经常出现有不法分子盗窃电缆的现象，在偷盗的过程中还会对相应的布置造成一定程度的破坏，这也从一定程度上成为电力电缆发生故障的重要原因。

[10]河北省人民政府办公厅关于公布河北省随机抽查事项清单（2017年12月）的通知[EB/OL].http：//info.hebei.gov.cn/eportal/ui?pageId=1962757&articleKey=6767907&columnId=329982.

[11]呼延世聪.河北省工商局“四个专项行动”成效明显[EB/OL].http：//hebei.hebnews，2018-01-16/content_6749106.htm.

[12]迟福林.让市场监管向法治化迈进[J].工商行政管理，2017（11）：26.

[13]魏文斌.创新、诚信和责任是企业家精神的三要素[J].中国市场监管研究，2016（9）：67.

[14]金洪钧.分级管理后工商和市场监管系统指导新途径研究[J].国市场监管研究，2015（9）：16.